Cos'è un broker a pavimento?

I broker di pavimento sono professionisti degli investimenti autorizzati ad acquistare e vendere investimenti sul pavimento di uno scambio.Un broker di pavimento sarà membro dello scambio in cui conduce le transazioni di investimento per conto di un cliente.Dopo aver eseguito un ordine di qualche tipo, il broker trasmette le informazioni alla società di intermediazione, che comporta il processo di applicazione dell'ordine all'account del cliente e segnalando il commercio in modo che venga visualizzato sull'attività di scambio pubblicata online e accessibile tramite ticker nastro.

Un broker da pavimento non è lo stesso di un trader da pavimento.I trader sono persone che sono membri dello scambio e sono lì per eseguire ordini per proprio conto.Pertanto, il trader è in grado di prendere decisioni sull'attività di trading che possono o meno essere in linea con le sue solite strategie.Al contrario, il broker di pavimento rappresenta sempre gli interessi di un cliente della società di intermediazione che impiega il broker e conduce attività di acquisto e vendita in conformità con le linee guida approvate dal cliente.

L'importanza di un broker di pavimento per il processo di investimento non può essere sottovalutata.Spesso, il broker di pavimento viene immediatamente a conoscenza delle informazioni, qualcosa che può o meno essere il caso della maggior parte degli investitori.Poiché il broker acquisisce queste informazioni nel momento in cui diventa conoscenza pubblica, è possibile utilizzare tali informazioni senza ritardi.Supponendo che il livello di autorizzazione fornito dal cliente sia sufficiente, ciò significa che il broker di pavimento sia in una posizione eccellente per impedire a un investitore di incorrere in una perdita improvvisa a causa di cambiamenti imprevisti sul mercato.Allo stesso tempo, il broker può far entrare l'investitore prima che il prezzo unitario dei titoli inizi ad aumentare drasticamente.

In tutti i rapporti, il broker di pavimento deve seguire le norme e i regolamenti stabiliti dallo scambio.In caso contrario, può portare a un'espulsione temporanea dal pavimento del mercato, una situazione che ostacola notevolmente la capacità della società di intermediazione di fornire un servizio superiore al cliente.In situazioni in cui si verificano ripetute infrazioni, il broker di pavimento può essere soggetto a multe o persino al bandiera permanente dal pavimento di scambio.Per questo motivo, i broker di pavimento spesso fanno di tutto per assicurarsi che siano pieni di conformità con sia i regolamenti dello scambio che le leggi messe in atto dalle agenzie di regolamentazione governative che supervisionano l'attività di investimento all'interno di una determinata nazione.