Cos'è la serie 24?

Serie 24 è l'autorità di regolamentazione dell'industria finanziaria (FINRA) Principali titoli generali Licenza.Si riferisce inoltre all'omonimo esame di licenze professionali del settore dei titoli, che è amministrato dalla FINRA.La licenza della serie 24 qualifica un professionista del settore dei titoli per supervisionare o gestire una filiale o un ufficio di intermediazione di titoli.L'esame di qualificazione è suddiviso in cinque sezioni: supervisione di investimenti bancari, sottoscrizione e ricerca;supervisione delle attività commerciali e di produzione del mercato;supervisione delle operazioni dell'ufficio di intermediazione;Vendite e supervisione generale dei dipendenti;e conformità con le regole di responsabilità finanziaria.È composto da 155 domande, 150 delle quali sono segnate e dura un massimo di 3-1/2 ore con il 70% il punteggio di passaggio minimo.

I candidati devono già aver guadagnato una serie 7, serie 17, serie 37, serie 38,Serie 62 o esame Serie 82 per registrarsi per l'esame di licenza della serie 24.Devono anche essere sponsorizzati da un membro FINRA.In generale, la sponsorizzazione, la preparazione e il guadagno di una o più licenze FINRA comprendono parte della formazione che i nuovi dipendenti del broker di titoli ricevono quando vengono assunti nei broker dei membri della FINRA.Coloro che superano gli esami devono registrare le loro licenze con il broker-dealer membro della FINRA che li impiega e supervisiona le loro attività.

precedentemente noto come National Association of Securities Dealers (NASD), la FINRA è un'organizzazione di autoregolamentazione del settore dei titoli finanziari, il più grande del suo genere nel paese.Creato nel 2007 in seguito all'approvazione della Securities Exchange Commission degli Stati Uniti, è responsabile della supervisione normativa e di conformità di circa 4.700 società di intermediazione, 167.000 filiali e 637.000 rappresentanti di titoli registrati.Ogni individuo impiegato da una società membro della FINRA e coinvolto nel suo settore dei titoli deve registrarsi presso la FINRA;Ciò include partner, funzionari, direttori, direttori di filiali, supervisori del dipartimento e venditori.

Uno degli obiettivi principali della Serie 24 è quello di testare a fondo una conoscenza dei candidati degli obblighi fiduciari quando si tratta di negoziare con i conti dei clienti.Le tipiche attività gestionali quotidiane e le responsabilità di un principio generale dei titoli si estendono oltre a conoscere le norme e i regolamenti che regolano le vendite, il trading e le operazioni di intermediazione di titoli.Un'abilità chiave è la capacità di far fronte in modo professionale con richieste e disaccordi dei clienti.Altri in genere includono la capacità di gestire il personale e di riconciliare i disaccordi e le differenze di opinione tra broker e management dei titoli, nonché quelli tra i broker di titoli stessi in merito a questioni come la copertura dei clienti, le commissioni e le spese.