Cos'è la serie 27?

Una serie 27 è una licenza che consente a qualcuno di lavorare come responsabile delle operazioni finanziarie di un'azienda membro Autorità di regolamentazione del settore finanziario (FINRA).Questa licenza è ottenuta sostenendo un esame, noto come esame della serie 27.Una volta autorizzata, una persona è idonea a gestire compiti come l'invio di relazioni richieste alla Securities and Exchange Commission (SEC).Non ci sono prerequisiti per l'esame, che consente alle persone di prenderlo non appena si sentono pronte.

Ci sono 145 domande sull'esame della serie 27, che coprono argomenti come come mantenere i registri, regolamenti relativi alle operazioni di società finanziarie,e requisiti di capitale.Gli acquirenti di test hanno tre ore e mezza per sostenere l'esame.Non sono consentiti strumenti e note esterne, sebbene le persone che hanno bisogno di graffi per l'esame possano richiederlo da un amministratore di prova.

Una volta che qualcuno supera l'esame, viene emessa una licenza Serie 27.Le aziende membri della FINRA possono sponsorizzare i dipendenti interessati a ottenere certificazioni in modo che quei dipendenti possano lavorare in una più ampia varietà di posizioni.Le persone possono anche scegliere di sostenere gli esami di certificazione in modo indipendente e richiedere posti di lavoro con certificazioni già a portata di mano.I rinnovi periodici delle certificazioni sono tenuti a confermare che le persone stanno al passo con gli standard del settore.

I membri della FINRA sono tenuti a standard elevati se vogliono conservare le loro iscrizioni.Esistono linee guida specifiche per i rapporti di divulgazione che devono presentare e una persona con una licenza Serie 27 ha familiarità con i dettagli di queste linee guida e può presentare questi rapporti in modo indipendente.Agendo come Chief Financial o Operations Officer, questa persona è una parte importante del personale di una società e si basa per sostenere gli standard legali ed etici stabiliti dalla FINRA per i membri.

Una persona con una licenza Serie 27 può trovare lavoroIn un'ampia varietà di contesti con un assortimento di aziende.Quando si richiedono lavoro, le persone possono vedere se sono tenute a detenere già licenze o se possono iniziare a lavorare in una posizione più junior durante lo studio per la certificazione e ottenere la certificazione con la sponsorizzazione dell'azienda.Le lezioni e i materiali di preparazione dei test per aiutare le persone a prepararsi all'esame sono disponibili da una serie di fonti e consentiranno alle persone di fare test di pratica e superare le guide di studio dettagliate che coprono gli argomenti del test per confermare che sono pronti.Se le persone falliscono il test, possono riprenderlo.