レポートレベルとは何ですか？

先物トレーダーの場合、特定の価値を超えて契約を結んでいる場合、レポートレベルを渡します。報告制限としても知られるレポートレベル以下の人々は、取引活動に関するレポートを提出する必要はありません。レベルを超える人々は、毎日の報告書を商品先物取引委員会（CTFC）に提出して、委員会に取引やその他のビジネス活動の他の側面を警告する必要があります。報告レベルは、先物市場での活動の規制を可能にする保護策として設計されています。

トレーダーが報告レベルを超えた場合、そのトレーダーは「大規模なトレーダー」と言われています。大規模なトレーダーは、保持しているポジションの規模、所有権、および配達数ヶ月数に関する情報を提出する必要があります。この情報は、CTFCが先物取引での活動を監視し、懸念事項を特定するために使用されます。異常な活動は、規制を必要とする可能性のある傾向を示すことができます。一般に大規模なトレーダーは規制の対象となります、彼らの行動は市場を不安定にしたり、経験の少ない投資家の間で混乱を引き起こす可能性があるため、CTFCは1974年に作成され、先物と協力しているトレーダーの規制当局として行動しました。先物は、人々が一定の金額の商品を購入することを要求する義務契約です。先物の報告レベルは、関係するコミュニティに基づいています。一部の商品は他の商品よりも高いしきい値を持っています。取引のばらつきと、規制当局が取引の追跡をより密接に追跡する必要があると感じるポイントを反映しています。

場合によっては、トレーダーの会社は必要な毎日のレポートを発行します。複数の大規模なトレーダーを処理する企業には、CTFCに準拠したレポートを迅速かつ簡単に提出するためのメカニズムがあります。他の例では、トレーダーはそれらのレポートを直接提出します。トレーダーが会社がレポートを処理するべきだと信じている設定では、トレーダーはまだ責任を負いますそれらが提出されていることを確認するため。

先物で取引し、CTFC規制を遵守しない人々に罰せられる可能性があります。罰金を科される可能性があり、一定期間取引を禁止されている、または取引資格を剥奪された可能性があります。規制コンプライアンスの要件は定期的に変化し、ほとんどのトレーダーは、CTFCが発行した貿易雑誌と正式な発表の要件に追いついています。複数の種類の金融商品を取引する人々は、それらすべての要件に精通している必要があります。独立して企業で働くことの利点の1つは、企業がほとんどのコンプライアンスの問題を処理し、規制のコンプライアンスに関する質問や懸念でトレーダーを支援できる弁護士がいることです。