シリーズ14とは何ですか？

シリーズ14は、米国のニューヨーク証券取引所（NYSE）証券会社に雇用されているコンプライアンス担当者が撮影する必要がある試験です。コンプライアンスタスクを実行する10人以上の人々を監督する個人は、職務を実行するための十分な知識とトレーニングを確実に持っていることを確認するために、シリーズ14試験に合格する必要があります。金融業界規制当局（FINRA）は、米国の証券会社のすべてのコンプライアンス担当者がこの要件に準拠していることを保証します。試験に合格するには70％のスコアが必要ですが、失敗した場合は復活させることができます。シリーズ14の試験を受けるたびに、個人に料金が請求されます。この試験は、米国中のほとんどの中規模から大都市のテスト場所で管理されており、それを取る前提条件はありません。規制ですが、試験に合格するには、特定のトピックの専門知識が必要です。シリーズ14で説明されているトピックには、プライマリーおよびセカンダリー市場での取引、市証券規則委員会（MSRB）の規則、財政的責任、販売監督、顧客アカウントの監督、コンプライアンスが含まれます。この試験に教育とトレーニング資料を提供するいくつかのリソースがあり、練習試験を含む本もあります。米国議会は、1975年にMSRBを設立し、市証券業界の企業を監督しました。州および地方政府、およびその信用が地方自治体の証券によって支持されている他の事業体とともに投資家を保護するための規則を維持しています。MSRBのルールは、市場での操作と詐欺を防ぎ、オープンマーケットシステムのメカニズムを支援するために作成されました。たとえば、MSRBには、証券取引の貿易確認と和解の標準化、および証券会社の記録的な要件に関するポリシーがあります。すべての証券会社を含む企業は、米国では、証券業界の企業が公正かつ正直であることを確信しています。シリーズ14試験の管理に加えて、従業員や企業に教育と登録も提供し、規則を執筆し、連邦法を施行します。FINRAは、個々の投資家を教育し、NYSEなどの米国の株式市場の市場規制を通じて投資家を保護および支持します。