シリーズ24とは何ですか？

シリーズ24は、金融業界規制当局（FINRA）一般証券プリンシパルライセンスです。 また、FINRAが管理する同じ名前の証券業界の専門的なライセンス試験を指します。 シリーズ24ライセンスは、証券業界の専門家を資格のある業界の専門家に資金を供給し、証券仲介支店またはオフィスを監督または管理します。資格試験は、5つのセクションに分類されます。投資銀行の監督、引受、研究。取引および市場制作活動の監督。証券会社の運用の監督。販売および一般的な従業員の監督。財政的責任の規則への順守。 155の質問で構成され、そのうち150がスコアが付けられ、最低合格スコアは70％で最大3-1/2時間続きます。 彼らはまたニーですd FINRAメンバーが後援する。 一般に、スポンサーシップ、準備、および1つ以上のFINRAライセンスの獲得は、新しい証券ブローカーの従業員がFINRAメンバーの証券会社に雇用されたときに受け取るトレーニングの一部で構成されます。 試験に合格した人は、ライセンスを採用し、活動を監督するFINRAメンバーのブローカーディーラーに登録する必要があります。

以前は全米証券ディーラー協会（NASD）として知られていたFINRAは、国内で最大の金融業界の自主規制組織です。 2007年に米国証券取引委員会の承認を受けて作成された後、約4,700の証券会社、167,000の支店、637,000の登録証券代表者の規制およびコンプライアンスの監視を担当しています。 FINRAメンバー会社に雇用され、その証券ビジネスに関与している個人ust finraに登録します。これには、パートナー、役員、取締役、支店管理者、部門監督者、営業担当者が含まれます。

シリーズ24の主な目的の1つは、クライアントアカウントでの取引に関しては、受託者の義務に関する候補者の知識を徹底的にテストすることです。 ただし、一般的な証券プリンシパルの典型的な日々の管理活動と責任は、証券仲介の販売、取引、および運用を管理する規則と規制を知っていることを超えています。 重要なスキルの1つは、クライアントの要求と意見の相違に専門的な方法で対処する能力です。 その他には、通常、スタッフを管理し、証券ブローカーと管理者との間の意見の不一致と意見の相違を調整する能力、およびクライアントの補償、委員会、費用などの問題に関する証券ブローカー自身の間の能力が含まれます。