シリーズ65とは何ですか？

シリーズ65は、投資アドバイザーに与えられた試験であり、彼らが合格すれば、投資アドバイスとサービスを一般に有料で提供する資格があります。その公式タイトルは、統一投資アドバイザー法審査です。これらの試験は、北米証券管理者協会（NASAA）によって開発され、米国および他のいくつかの国で使用されていますが、金融業界規制当局（FINRA）が管理しています。、そのうち130は、テストに成功することに値を持ち、10はテストに合格することに値がありません。10の余剰の質問は混在しており、他の質問と区別できません。候補者は、テストを完了するために最大180分間割り当てられます。成功した候補者は、130のスコアリングされた質問について少なくとも94の質問に正しく答え、少なくとも72％のスコアが正しいです。失敗した候補者は、30日間の待機期間後に再テストに応募することができます。試験は、含まれる特定の質問に関係なく、同じレベルの難易度で同等のテストを作成するために編集されています。この質問は、倫理、証券規制、証券の種類、取引オプションなど、幅広いトピックをカバーしています。質問は毎年更新され、規制の変更と更新が組み込まれています。

投資または仲介会社は、その人の候補者に代わって試験を受けるか、個人が直接申請することができます。シリーズ65の試験にはスポンサーは必要ありません。コンピューターベースの試験は、米国中および他のいくつかの国のテストセンターで定期的に提供されています。申請が処理された後、候補者には、試験を受ける必要がある120日間のウィンドウが通知されます。IAR）。試験に合格した後、個人はライセンスを州または地域に申請する必要があります。試験に加えて、政府は、個人を認可される前にバックグラウンドチェックまたは債券を必要とする場合があります。州法の試験、ほとんどの状況でシリーズ65の試験を受けるために基準も必要ありません。個々のロケールの規制に応じて、公認財務アナリスト、認定ファイナンシャルプランナー、パーソナルファイナンシャルスペシャリスト、公認投資カウンセラーとして認定を受けている人は、シリーズ65の試験を完了せずにライセンスの資格を得ることができる場合があります。これらの専門的な指定のいずれかでさえ、その人はまだ他のすべてのライセンス要件を遵守する必要があります。