브로커/딜러가 되려면 어떻게해야합니까?

중개인/딜러가 되려면 미국의 증권 거래위원회 (SEC)와 동등한 국가의 표준을 충족해야합니다.고객의 투자가 가치가 높아지고 중개 조직도 정해진 수수료를 청구 할 때 커미션에서 돈을 벌 수 있습니다.중개인/딜러는 다양한 종류의 유가 증권을 판매하기 위해 다른 자격을 얻어야하며, 여기에는 수많은 시험을 통과하는 것이 포함됩니다.중개인/딜러가되는 다른 측면으로는 중개인/딜러의 행동을 규제하는 조직에 가입하고 투자자에게 보호를 제공하는 다른 기관이 포함됩니다.broker 브로커/딜러는 법적으로 유가 증권 및 다양한 투자 상품을 판매 할 수 있습니다.이것은 중개를 대신하여 또는 독립적 인 중개인/딜러로 수행 할 수 있습니다.미국에서는이 직업이 SEC에 의해 엄격하게 규제됩니다.라이센스가있는 브로커/딜러로 받아 들여려면 이러한 정확한 표준을 충족해야합니다.

브로커/딜러가되면 Companys 고객을 위해 유가 증권을 거래 할 때 커미션으로 돈을 벌게됩니다.독립적 인 중개인/딜러라는 장점 중 하나는 커미션 구조 및 중개인 비용을 피하는 것입니다.조직에서 일하는지 또는 개인으로서 일하는지 여부에 관계없이 필요한 규제 기관에 등록하는 것이 중요합니다.판매 중입니다.요구 사항은 판매중인 제품에 따라 다릅니다.예를 들어 미국에서는 연금 및 뮤추얼 펀드를 판매하려면 Series 6 시험을 통과해야합니다.그러나 유가 증권을 직접 판매하려면 Series 7 시험을 통과해야합니다.또한 Industry Watchdog 인 Nations Financial Regulatory Organization에도 참여해야합니다.예를 들어, 미국에서는 금융 산업 규제 당국 (FINRA)은 규칙 및 규정을 시행하고 윤리적 중개인/딜러 관행에 특별한 관심을 기울일 책임이 있습니다.이러한 조직은 일반적으로 비정부이지만 중개 산업에서 권한이 있습니다.즉, 브로커/딜러가 되려면 특정 행동 강령을 준수해야합니다.이것은 투자 한 회사가 파산했기 때문에 유가 증권으로 돈을 잃은 투자자를 상환하는 조직입니다.고객을위한 보험 정책을 구매하는 것과 유사하며 호평을받을 것입니다.예를 들어 미국과 같은 특정 국가에서는 그러한 행동이 필수입니다.