재무 고문 라이센스는 어떻게 받습니까?

financial 재무 고문은 재무 계획 및 투자에 대한 조언을 제공하는 특별히 훈련 된 전문가입니다.많은 국가에서 재무 고문으로서 서비스를 제공하고자하는 사람은 해당 당국의 라이센스를 받아야합니다.이를 통해 Advisors 고객은 증권 투자에 대한 조언을 제공하는 등 직무의 특정 측면에 필요한 전문가 지식을 보유하고 있습니다.미국에서는 Series 7 및 66 라이센스에 대한 시험을 통과하여 재무 고문 라이센스를 얻을 수 있습니다.

이 라이센스에 대한 테스트를 함께 통일 된 주 법률 시험이라고하며 금융 산업 규제 당국 (FINRA)이 관리합니다.이 테스트는 투자 전문가가 공공 투자 규칙을 알 수 있도록하기 위해 제공됩니다.시리즈 7을 통과하려면 시리즈 7을 통과하려면 70 점 이상의 점수를 받아야합니다. 66을 통과해야합니다. 후보자는 재무 고문 라이센스를 받기 위해 두 가지 예를 모두 통과해야합니다.스폰서가 있어야합니다.시험을 치르기 전에 이미 금융 서비스 산업에서 일해야하므로 고용주는 일반적으로 후원자이며 코스 비용을 지불합니다.시리즈 66 시험에는 스폰서가 필요하지 않지만이 두 가지 테스트는 일반적으로 동시에 취해지며 고용주는 모든 수수료를 지불합니다.sponsor 스폰서가 있으면 Series 7 테스트 용 Form U10을 완료하고 Series 66 테스트의 경우 U4를 작성해야합니다.양식과 시험 요금은 FINRA로 보내야합니다.이제 테스트를 위해 공부하기 시작해야하며, 일부 사람들에게 위협적이고 압도적 일 수 있습니다.연습 테스트를 포함하여 공부를 돕기 위해 온라인과 인쇄물이 많이 있습니다.

다음으로, 당신은 우편에 등록 통지를 받게됩니다.이 양식은 등록을 확인하고 만료 날짜를 제공합니다.두 시험은이 날짜 이전에 통과해야하며,이 날짜는 일반적으로 등록 후 120 일입니다.등록 통지는 또한 시험 장소를 포함한 다른 테스트 취소 정보를 제공합니다.현지 시험 장소를 찾아서 전화를 걸기 전에 충분한 연구 시간이 있는지 확인하십시오. 테스트 당일에는 추가 연필과 빈 용지를 가져와 계산을 수행하지만 테스트는 관리 될 가능성이 높습니다.컴퓨터로.전날 밤에 충분한 휴식을 취하고 시험의 날 좋은 아침 식사를하십시오.테스트는 완료하는 데 몇 시간이 걸리며, 일반적으로 함께 가동되지만 같은 날에 취하지 않습니다.통과하지 않으면 시험은 원래 120 일 만료 날짜 이전에 오랫동안 다시 취소 될 수 있습니다.부동산, 보험, 채권, 뮤추얼 펀드 또는 주식을 판매하십시오.재무 고문 라이센스가 없으면 고문은 이러한 유형의 금융 상품을 고객에게 제안 할 수 없습니다.그 또는 그녀는 사용 가능한 모든 제품에 대해 편견없는 방식으로만 이야기 할 수 있으며 고객에게 자신의 결정을 내릴 수있는 충분한 정보를 제공합니다.