Series 65 라이센스를 어떻게 얻습니까?

∎ 미국의 면허가있는 투자 고문 대표로 일하고 싶은 사람은 금융 산업 규제 당국 (FINRA)이 관리하고 북미 증권 관리자 협회의 후원하에 개발 된 시리즈 65 시험을 성공적으로 통과함으로써 프로세스를 시작해야합니다.(NASAA).최소 역량 시험 인 Series 65 테스트는 관련 주제에서 허용되는 수준의 지식을 가진 사람들을 부족한 사람들과 구별하기위한 것입니다.시리즈 65 라이센스를 얻으려면 시리즈 65 시험에서 합격 점수를 달성하고 모든 신청서 및 등록비를 해당 주 규제 당국에 송금하고 필요한 공개 문서를 제출하고 공식적인 수락 및 인증을 받기 위해 기다려야합니다.시리즈 65 라이센스를 얻기위한 첫 번째 주요 단계는 SITE 65 시험에 SIT에 지원하는 것입니다.시험을위한 공식적인 전제 조건은 존재하지 않으며 후보자는 스폰서를 확보 할 필요가 없습니다.이미 투자 회사와 제휴 한 사람들은 단순히 그렇지 않은 사람들과 다른 신청서를 제출합니다.모든 지원자에게 테스트 준비 및 개념 검토가 권장되며 NASAA는 모든 후보자가 이용할 수있는 연구 개요를 만들었습니다..이 테스트는 3 시간 동안 지속되며 고객 투자 권장 사항 및 전략, 투자 차량 특성, 법적 지침, 윤리적 규칙, 경제적 요인 및 비즈니스 정보 영역에 질문이 포함됩니다.시험 통과에는 72 % 이상의 점수가 필요하며, 이로 인해 후보자는 시리즈 65 라이센스를 확보하기 위해 다음 단계로 넘어갈 수 있습니다.통과 점수를 달성하지 못하는 사람들은 후속 시험 시도에 등록하기 전에 FINRA가 지정된 대기 기간을 관찰해야하지만, 시험을 재발 할 수있는 횟수에는 제한이 없습니다.시리즈 65 라이센스는 근무 계획을 세우는 주정부의 증권 규제 기관에 특정한 모든 추가 요구 사항을 충족해야합니다.이 과정은 관할권에 따라 다르지만 신청서 지불 및 등록비 지불 및 공개 문서 제출이 포함될 수 있습니다.또한 철저한 배경 점검을 포함 할 수도 있습니다.이러한 단계가 완료되면 Series 65 라이센스의 예비 수령인은 투자 고문 담당자로서의 최종 등록 알림을 기다려야합니다.일단 접수되면 성공적인 지원자는 투자 전략 및 계정 관리에 대해 고객에게 조언을 시작할 수 있습니다.