파란색 시트는 무엇입니까?

blue 파란색 시트는 Clearing 회사가 SEC (Securities and Exchange Commission)의 활동에 대해 정보를 제공하기 위해 보낸 보고서입니다.이 문서는 SEC의 요청에 따라 발송되며 다른 규제 기관에서 거래 활동을 모니터링하기 위해 사용합니다.금융 시장에 관련된 회사가 모니터링, 규제 및 투자자 안전을 촉진하기 위해 고안된 규제 판결을 준수 할 것으로 예상되므로 요청시 블루 시트를 보내지 않는 것이 법적 처벌의 근거가 될 수 있습니다. 1980 년대 후반 까지이 문서는이름을 설명하면서 문자 그대로의 파란색 시트로 보냈습니다.전자 파일링 기술의 출현으로 기업들은 전자 블루 시트로 전환하기 시작했으며 오늘날 전자 제출이 선호되는 방법입니다.SEC는 즉시 전자 제출을받을 수 있으며, 출원은 데이터베이스와 호환되므로 빠르게 저장할 수 있으며 다른 회사의 이전 출원 및 제출과 교차 참조 할 수 있습니다.이것은 정확한 정보의 빠른 교환을 용이하게합니다.각 거래의 규모도 관련 당사자의 이름과 함께보고해야합니다.이 정보는 자체 기록에서 Clearing 회사가 쉽게 이용할 수 있어야하며, 그렇지 않은 경우 회사가 기록 유지 및 거래 모니터링에 어려움을 겪고 있음을 시사합니다. 회사 관리 및 절차의 문제를 나타내는 지표.불규칙성의 징후 또는 문제의 거래에 대해 파란색 시트를 검사하십시오.또한 다양한 거래의 계정을 일치시키기 위해 다른 공개 출원과 비교할 수도 있습니다.거래에 관한 무언가가 SEC 규제 기관의 우려를 불러 일으키면, 거래 및 관련 당사자에 대해 더 많이 배우기 위해 조사를 시작할 수 있습니다.예를 들어, Clearing Corms Blue Sheet는 내부자 거래 또는 기타 사기 거래 활동의 증거를 보여줄 수 있습니다.

SEC와 같은 규제 기관은 금융 시장을 모니터링하여 증권 및 기타 금융 상품 거래에 관련된 사람들을 위해 안전하게 지켜야합니다.또한, 그들의 모니터링은 무역 및 기타 재무 활동 문제가 더 큰 경제 문제를 일으킬 수 있으므로 경제 전체를 보호하도록 설계되었습니다.예를 들어, 충돌하는 회사는 당황한 투자자를 만들 수 있으며, 금융 시장에 반드시 직접 관여하지 않는 사람들에게 경제적 혼란과 그에 따른 문제로 이어질 수 있습니다.