준수 부서 란 무엇입니까?

준수 부서는 모든 거래가 해당 규정 내에서 수행되는지 확인하는 중개 또는 증권 거래소 내의 단체입니다.규정 준수 부서라고도하는 규정 준수 부서는 적용되는 정부 표준과 특정 중개 또는 증권 거래소 내에서 만들어지고 따르는 규정을 모두 고려합니다.일반적으로 규정 준수 부서는 모든 거래가 합법적이고 윤리적이며 관련된 고객의 최선의 이익을 보장합니다.∎ 미국에 기반을 둔 중개 및 증권 거래소와 관련하여 준수 부서는 주로 모든 거래가 증권 거래위원회가 제시 한 규정과 일치하도록하는 데 중점을 둘 것입니다.미국 내 모든 투자 활동을 지배하는 것은 법안 초안 법안의 과제입니다.각 중개의 규정 준수 부서는 어떤 방식 으로든 불법적 인 회사를 통해 수행 된 거래의 측면이 없도록합니다.동시에, 중개는 기본 SEC 요구 사항 이상의 특정 윤리적 규정을 작성했을 수 있습니다.해당 체계화 된 윤리를 위반하는 거래 활동이 밝혀지면 고객이 거부되거나 위반중인 중개인이 회사에서 끊어 질 수 있습니다.compariance 준수 부서는 항상 공정한 놀이가 이루어 지도록 할 목적으로 기능합니다.규정 준수 부서는 고객의 주문 및 법적 주문 처리와 함께 회사의 투자 포트폴리오를 대신하여 이루어진 거래를 분석 할 것입니다.이 프로세스는 회사가 투자를 선택하는 방식에 대한 의문이 없도록하는 데 도움이 될 수 있으며 해당 명령을 집행하는 중개인의 행동에 대한 주변을 제공하는 데 도움이됩니다.

증권 거래소와 관련하여 규정 준수 부서의 존재도 도움이됩니다.거래의 다양한 발생률을 평가함으로써 모든 활동이 수용 가능한 방식으로 그리고 현지 관할 구역에서 제공하는 지침 내에서 수행되고 있는지 확인할 수 있습니다.이를 통해 내부자 거래와 같은 불공정 관행의 발생률을 최소화하고 의심스러운 거래 관행을 사용하는 투자자를 식별 할 수 있습니다.이런 의미에서, 주어진 증권 거래소 내 준수 부서는 모든 참여 투자자가 몇 가지의 불법적이고 비 윤리적 관행으로 인해 손실을 발생시키지 않도록 보호합니다.