등록 진술이란 무엇입니까?

등록 성명서는 주식의 초기 공개 제공을 승인하기 전에 규제 기관에 수집 및 제출 된 일련의 문서입니다. 등록 진술서의 목적은 주식을 제공하려는 회사가 이러한 유형의 금융 거래를 감독하는 정부 기관이 설정 한 모든 기준을 충족하도록하는 것입니다. 미국에서는 IPO가 진행되기 전에 등록 진술서를 증권 거래위원회 (Securities and Exchange Commission)에 제출해야합니다.

등록 명세서에 포함 된 몇 가지 주요 문서가 있습니다. 이들 중 다수는 회사의 일반적인 재무 안정성에 관한 데이터를 제공하므로 기업이 최초 공모의 일부로 발행 된 주식을 구매하는 모든 투자자에게 약속을 존중할 자원이 있는지 확인하는 데 도움을줍니다. 안내서에는 판매와 관련된 이용 약관에 대한 주요 정보가 포함될 수 있습니다.f 오퍼링의 일부로 발행 된 클래스 또는 주식 유형을 포함한 주식. 다른 주요 정보에는 해당 주식의 초기 시장 가치와 주식을 구매함으로써 투자자가 가정하는 권리 및 책임이 포함됩니다. IPO의 승인을 받으려면 등록 진술서는 현재 주식 발행에 적용되는 모든 규정 및 법률을 완전히 준수해야합니다.

미국에서 등록 명세서는 1933 년 증권법에 명시된 조항과 1934 년 증권 거래 법에 명시된 조항을 준수해야합니다. 수년에 걸쳐 회사가 제출의 일부로 필요한 데이터를 제공하는 데 도움이되는 여러 가지 양식이 개발되었습니다. Form S-1으로 알려진 가장 포괄적 인 형태는 초기 공개 제안을 발행하는 데 필요한 기본 양식입니다.

약간 더 짧은 형태로 알려져 있습니다양식 S-2는 이미 SEC에 등록되어 있으며 현재 제출에 현재 사용되는 공공 회사에서 사용할 수 있습니다. S-3 양식은 특정 기준을 충족하여 등록 된 회사를위한 것입니다. 양식 S-BR은 SEC에 의해 정의 된대로 소규모 비즈니스에 사용됩니다. Form U-7은 주 차원에서 등록 진술서의 제출을 ​​관리하기 위해 연방 차원에서 제출되는 것이 면제되는 회사에서 사용합니다. Form20F도 있으며, 이는 1934 년 Securities Exchange Act의 조건에 따라 자격을 갖춘 외국 개인 문제가 제공되는 경우에 사용됩니다.