양식 4는 무엇입니까?

∎ 미국은 대부분의 국가와 함께 기업 증권 거래소 관행을 규제하고 면밀히 감시합니다.모든 미국 회사는 일련의 양식 및 제출을 통해 정부 기관인 SEC (Securities and Exchange Commission)와 주식의 구조 및 기타 지분 소유권을 공개해야합니다.양식 4는 회사 이사와 임원이 회사의 개인 주식의 일부를 판매 할 경우 작성 해야하는 SEC 양식입니다.양식은 거래 후 이틀 이내에 제출되어야하며 SEC가 내부자 거래를 규제하도록 도와줍니다.제출 후, 완성 된 양식 4는 공개 기록이되며 검색 가능하고 누구나 액세스 할 수 있습니다.form 4의 주요 기능은 기업 소유권의 중대한 변화를 나타내는 것입니다.공개적으로 거래되는 회사의 경우 시장에서 이용할 수있는 주식 및 기타 주식은 각각 회사의 실제 부분을 나타냅니다.대부분의 주식을 소유하면 회사의 통제로 해석됩니다.SEC는 회사의 내부 작업에 대한 긴밀한 지식을 가진“내부자”에 의해 회사 조각을 거래하는 방식에 특히주의를 기울입니다.회사의 공개 보유 지분 중 10% 이상을 소유 한 이사, 소유자 및 개인은 모두 내부자로 간주됩니다.SEC는 새로운 기업의 모든 내부자가 양식 3으로 알려진 양식으로 소유권의 범위를 공개하도록 요구합니다.양식 4. 양식 4는 거래가 발생한시기, 거래에 관련된 당사자 및 교환 된 주식의 순 가치에 대한 기본 기록입니다.양식은 거래 후 2 일 이내에 SEC에 제출해야합니다.SEC는 때때로 연기를 부여하지만, 연기는 공개 할 수 없습니다. 회사 회계 연도가 끝나고 45 일 이내에 지연된 공개 거래는 양식 5에서 확인되어야합니다.내부자는 기업 주식 거래를 금지하지는 않지만 SEC는 부적절한 부족이 부족할 수 있기 때문에 프로세스를 면밀히 지켜 봅니다.비공개 자료 정보의 공개와 관련된 내부자 거래는 1934 년 미국의 증권 거래법, 20A 등 섹션을 위반하며 벌금 및/또는 투옥으로 처벌 할 수있는 범죄입니다.불법적 인 내부자 거래의 예는 내부자가 회사 가치가 곧 급등 할 것이라는 것을 알고있는 회사입니다. 그러나 변화하는 가치가 공개되기 전에 저렴한 가격으로 친구 및 가족에게 주식을 판매합니다.얼마 지나지 않아 새로운 소유자는 저렴한 가격으로 구매 한 매우 귀중한 주식으로 자신을 발견했습니다. 일반 대중은 이용할 수 없습니다.양식 4는 여러 가지면에서 모든 내부자 판매가 선의로 이루어 졌다는 평균입니다.sec 모든 SEC 제출은 SEC의 전자 데이터 수집, 분석 및 검색 시스템 (일반적으로 Edgar)으로 보관 및 관리됩니다.SEC는 양식 4를 포함한 모든 서류를 Edgar에 직접 전자적으로 업로드해야합니다.누구나 Edgar 데이터베이스를 검색 할 수 있으며 양식 4 제출은 거의 즉시 해당 시스템 내에서 공개됩니다.투자자들은 종종 주식을 사고 팔기 위해 유리한 시간을 결정하려는 수단으로 기업 양식 제출을 추적합니다.