시리즈 24는 무엇입니까?

Series 24는 금융 산업 규제 당국 (FINRA)

일반 증권 교장 라이센스입니다.또한 FINRA가 관리하는 동일한 이름의 증권 업계 전문 라이센스 시험을 말합니다.이 시리즈 24 라이센스는 증권 업계 전문가가 증권 중개 지점 또는 사무실을 감독하거나 관리 할 수 있습니다.적격 시험은 5 개의 섹션으로 분류됩니다 : 투자 은행 감독, 인수 및 연구;거래 및 시장 제조 활동의 감독;중개 사무실 운영 감독;영업 및 일반 직원 감독;재정적 책임 규칙 준수.155 개의 질문으로 구성되며, 그 중 150 개는 점수가 매겨지며 최소 3-1/2 시간 지속됩니다. 최소 합격 점수의 70%로 지속됩니다.시리즈 24 라이센스 시험에 등록하기위한 시리즈 62 또는 시리즈 82 시험.또한 FINRA 회원이 후원해야합니다.일반적으로 스폰서 십, 준비 및 하나 이상의 FINRA 라이센스를받는 것은 새로운 유가 증권 중개인 직원이 FINRA 회원 중개인에 고용 될 때받는 교육의 일부로 구성됩니다.시험을 통과 한 사람들은 자신의 라이센스를 FINRA 회원 중개인-딜러에게 고용하고 활동을 감독해야합니다.finra는 이전에 NASD (National Association of Securities Dealers)로 알려진 FINRA는 금융 증권 산업 자체 규제기구로, 미국 최대 규모입니다.2007 년 미국 증권 거래위원회 (U.S. Securities Exchange Commission)의 승인에 따라 설립 된이 회사는 약 4,700 개의 중개 회사, 167,000 개의 지사 및 637,000 개의 등록 증권 담당자의 규제 및 규정 준수 감독을 담당합니다.FINRA 회원 회사가 고용하고 증권 사업에 관여하는 모든 개인은 FINRA에 등록해야합니다.여기에는 파트너, 임원, 이사, 지점 관리자, 부서 감독관 및 영업 사원이 포함됩니다.그러나 일반 증권 교장의 일반적인 관리 활동 및 책임은 증권 중개 판매, 거래 및 운영에 관한 규칙 및 규정을 아는 것 이상으로 확장됩니다.핵심 기술 중 하나는 고객의 요구와 불일치로 전문적인 방식으로 대처하는 능력입니다.다른 사람들은 일반적으로 직원을 관리하고 증권 중개인과 경영진 간의 의견 불일치와 의견 차이를 조정하는 능력뿐만 아니라 고객 보장, 수수료 및 비용과 같은 문제와 관련하여 증권 브로커 간의 의견 차이를 포함합니다.