시리즈 65는 무엇입니까?

Series 65는 투자 고문에게 제공되는 시험으로, 통과하면 투자 조언과 서비스를 대중에게 유료로 제공 할 수 있습니다.공식 소유권은 통일 투자 고문 법률 시험입니다.NASAA (North American Securities Administrators Association)가 개발하고 미국 및 기타 여러 국가에서 사용 된이 시험은 금융 산업 규제 당국 (FINRA)에 의해 관리됩니다.그 중 130 명은 테스트를 성공적으로 통과하는 데 가치가 있으며 10은 테스트를 통과하는 데 가치가 없습니다.10 개의 잉여 질문은 혼합되어 있으며 다른 질문과 구별 할 수 없습니다.응시자는 테스트를 완료하기 위해 최대 180 분 동안 할당됩니다.성공적인 후보자는 130 점의 점수 질문 중 적어도 94 개의 질문에 올바르게 대답하여 최소 72 %의 점수를 얻을 수 있습니다.실패한 후보자는 30 일 대기 기간 후에 재시험을 신청할 수 있습니다.

각 검사의 경우 컨텐츠와 난이도 모두에 대해 평가 된 가능한 질문 풀에서 질문이 선택됩니다.시험은 포함 된 특정 질문에 관계없이 동일한 수준의 난이도로 동등한 테스트를 생성하기 위해 편집되었습니다.이 질문은 윤리, 증권 규정, 증권 유형 및 거래 옵션을 포함한 광범위한 주제를 다룹니다.규제 변경 및 업데이트를 통합하기 위해 질문은 매년 업데이트됩니다.

투자 또는 중개 회사는 해당 사람이 시험을 치를 수 있도록 후보자를 대신하여 신청하거나 개인이 직접 신청할 수 있습니다.시리즈 65 시험에는 스폰서가 필요하지 않습니다.컴퓨터 기반 시험은 미국 전역의 테스트 센터와 다른 여러 국가에서 정기적으로 제공됩니다.신청서가 처리 된 후, 후보자는 120 일의 창문을 통보 받게됩니다.이 창은 시험을 치러야합니다.

시리즈 65 시험을 통과하는 첫 번째 단계는 투자 고문 담당자로 일할 수있는 라이센스를받는 첫 단계입니다 (IAR).시험을 통과 한 후 개인은 주 또는 지역에 라이센스를 신청해야합니다.시험 외에도 정부는 때때로 개인에게 라이센스를 받기 전에 배경 점검 또는 채권을 요구합니다.주법 시험, 기준은 대부분의 상황에서 시리즈 65 시험을 치르기 위해 필요하지 않습니다.개별 로케일의 규정에 따라, 공인 재무 분석가, 인증 된 재무 계획자, 개인 금융 전문가 또는 공인 투자 카운슬러로 인증을받은 사람은 시리즈 65 시험을 마치지 않고 라이센스를받을 수있을 수 있습니다.이러한 전문 지정 중 하나에도 불구하고 그 사람은 여전히 다른 모든 라이센스 요구 사항을 준수해야합니다.