Wat is een geregistreerd bedrijf?

In de Verenigde Staten is een geregistreerd bedrijf een bedrijf dat papierwerk heeft ingediend bij de Securities and Exchange Commission (SEC) om het toe te staan effecten uit te geven, zoals aandelen en obligaties.Bedrijven die effecten willen aanbieden, moeten zich registreren om dit te doen.Andere bedrijven die zich moeten registreren bij de SEC zijn onder meer beleggingsmaatschappijen, zoals beleggingsfondsen die financiële producten en financieel advies bieden aan klanten.Als u zich niet registreert, kan het een bedrijf worden onderworpen aan wettelijke boetes.

In de eerste SEC -indiening van registratie moet het bedrijf een prospectus, gedetailleerde financiële overzichten en andere informatie verstrekken.Dit materiaal wordt door de SEC gebruikt om te bevestigen dat het bedrijf levensvatbaar is en dat het informatie over zichzelf nauwkeurig en volledig rapporteert.Zodra de aanvraag is goedgekeurd, wordt het bedrijf een geregistreerd bedrijf en kan het een eerste aanbieding van effecten doen of activiteiten doen, zoals het beheren van beleggingsrekeningen namens klanten.

Om een geregistreerd bedrijf te blijven, moet de onderneming voldoen aan SEC -voorschriftenen vereisten.Deze omvatten wettelijke vereisten met betrekking tot hoe het bedrijf zaken doet, het verplichten dat geregistreerde bedrijven hun investeerders en klanten beschermen.Bovendien moeten bedrijven regelmatige openbare openbaarmakingen doen zoals opgelegd door de SEC, inclusief gedetailleerde openbaarmakingen van hun financiële voorwaarden.Bedrijfsbeleid moet ook publiekelijk worden bekendgemaakt.

De vereisten voor een geregistreerd bedrijf zijn ontworpen om ervoor te zorgen dat bedrijven consistent zijn en handelen met het voordeel van hun investeerders in gedachten.Als bedrijven hun zakelijke activiteiten en financiële functies kunnen verbergen, kan dit een situatie creëren waarin misbruik of fraude zou kunnen optreden omdat leden van het publiek het bedrijf niet konden onderzoeken.Registreerd worden ook onderwerpen om van de SEC te controleren om te bevestigen dat ze voldoen aan SEC -voorschriften en op de juiste manier handelen.

Zelfs met regelgeving kan een geregistreerd bedrijf de SEC te slim af zijn met zijn bedrijfspraktijken.Voorschriften blijven meestal achter bij trends in de financiële gemeenschap.Het is mogelijk voor bedrijven om niet -gereguleerde activiteiten aan te gaan en financiële schade aan te richten zonder iets illegaals te doen of de SEC te waarschuwen, omdat de Commissie geen mechanisme heeft om die activiteiten te controleren.SEC -toezichthouders proberen opkomende trends in de financiële sector bij te houden, zodat ze een regelgevingskader kunnen creëren dat effectief, flexibel en niet verouderd is.