Hoe word ik makelaar/dealer?

Om makelaar/dealer te worden, moet u voldoen aan de normen van het equivalent van uw land van de Securities and Exchange Commission (SEC) in de VS.Geld wordt verdiend met de commissie wanneer de investeringen van uw klanten in waarde stijgen en brokerageorganisaties ook een vaste vergoeding in rekening brengen.Een makelaar/dealer moet verschillende kwalificaties krijgen om verschillende soorten effecten te verkopen, waarbij talloze examens worden afgenomen.Andere aspecten van het worden van makelaar/dealer zijn onder meer lid van een organisatie die het gedrag van makelaar/dealers regelt en een andere instantie die beleggers beschermt.

Een makelaar/dealer mag legaal effecten en verschillende beleggingsproducten verkopen.Dit kan worden gedaan namens een makelaardij of als een onafhankelijke makelaar/dealer.In de VS wordt dit beroep strikt gereguleerd door de SEC.U moet aan deze veeleisende normen voldoen om te worden geaccepteerd als een erkende makelaar/dealer.

Als u een makelaar/dealer wordt, verdient u geld op commissie wanneer u effecten ruilt voor de klanten van uw bedrijf.Een voordeel van een onafhankelijke makelaar/dealer is dat u commissiestructuren en makelaarskosten vermijdt.verkopen.De vereisten zijn afhankelijk van de producten die u verkoopt.In de VS moet u bijvoorbeeld het Series 6 -examen halen om lijfrentes en beleggingsfondsen te verkopen.Om effecten rechtstreeks te verkopen, moet u echter ook slagen voor het Series 7 -examen.

U moet ook lid worden van uw Nations Financial Regulatory Organisation, de industriewaakhond.In de Verenigde Staten bijvoorbeeld is de Regulatory Authority (FINRA) van de financiële sector verantwoordelijk voor het handhaven van regels en voorschriften en bestaat hij speciale aandacht aan ethische makelaar/dealerpraktijken.Deze organisaties zijn meestal niet-gouvernementele aard, maar hebben gezag in de makelaardij-industrie.Dit betekent dat u zich moet houden aan bepaalde gedragscodes als u een makelaar/dealer wilt worden.

Een andere vereiste als u een makelaar/dealer wilt worden, is lid worden van een vorm van investeerders Security Corporation.Dit is een organisatie die beleggers terugbetaalt die geld hebben verloren aan effecten omdat het bedrijf waarin ze investeerden failliet ging.Het lijkt op de aankoop van een verzekeringspolis voor uw klanten en wordt goed ontvangen.In bepaalde landen, zoals de Verenigde Staten, is een dergelijke actie bijvoorbeeld verplicht.