Hoe word ik een nalevingsonderzoeker?

Compliance -examinatoren voeren audits uit voor organisaties en bedrijven om ervoor te zorgen dat werknemers voldoen aan het bedrijfsbeleid en de regionale en nationale nalevingswetten.Hoewel nalevingsbanen in verschillende industrieën worden gevonden, zijn veel van deze rollen vooral gericht op boekhoudkundige en financiële kwesties.Daarom, afgezien van het opdoen van een aantal specifieke ervaring, moet iemand die een nalevingsonderzoeker wil worden, mogelijk een financieringsgerelateerde graad voltooid.

In veel landen gebruiken bankregulerende instanties nalevingsexaminatoren;Deze personen moeten ervoor zorgen dat banken voldoende contante activa bij de hand hebben om uitstaande verplichtingen te dekken.Bovendien zijn examinatoren verantwoordelijk om ervoor te zorgen dat leningfunctionarissen en verzekeraars de juiste documentatie verzamelen voordat ze krediet uitbrengen aan consumenten en bedrijven.Iemand die een nalevingsexaminator wil worden voor een bankregulerende autoriteit moet eerdere bankervaring hebben.Over het algemeen kunnen senior bankfunctionarissen die hebben gewerkt als geldschieters of bankmanagers om deze rollen aan te vragen.Veel regelgevende instanties geven er de voorkeur aan ervaren bankiers in te huren met een universitaire diploma in financiën, boekhouding of soortgelijke onderwerpen.

Afgezien van banken, worden nalevingsonderzoekers vaak in dienst van effectenregelaars.Deze personen zorgen ervoor dat makelaars en aandelenhandelaren geen ongeautoriseerde transacties uitvoeren.Bovendien beoordelen examinatoren de financiële gegevens van beursgenoteerde bedrijven om ervoor te zorgen dat het publiek op de hoogte is van eventuele onderliggende kwesties die van invloed kunnen zijn op de waarde van door deze bedrijven uitgegeven effecten.Iemand die een nalevingsexaminator wil worden voor een regelgevend bureau voor effecten moet eerdere ervaring hebben met het werken in de beleggingsarena als makelaar of beleggingsvertegenwoordiger.Vanwege de complexe aard van effecten vereisen veel agentschappen dat sollicitanten geavanceerde graden hebben bij economie of aanverwante onderwerpen.

Hoewel veel examinatoren zich bezighouden met de financiële voorschriften, hebben sommige examinatoren de taak om ervoor te zorgen dat bedrijven zich aan andere soorten wetten houden.Een erkende advocaat kan mogelijk een compliance -onderzoeker worden voor een agentschap dat ervoor zorgt dat bedrijven zich houden aan regionale of nationale statuten voor contractwetten, advertentie -openbaarmakingen en andere soorten informatie.Afgezien van het zijn van advocaat, geven regelgevende instanties normaal gesproken de voorkeur aan mensen die de relevante ervaring hebben, waarbij de advocaat van een hypotheekbedrijf mogelijk in staat is om werk te kunnen doen als een compliance-onderzoeker van de hypotheekindustrie.

Sommige bedrijven hebben eigen compliance-examinatoren in dienstdie ervoor zorgen dat personeel bedrijfsprocedures en lokale en nationale wetten volgen.Deze personen voeren vaak maandelijkse of driemaandelijkse audits van bedrijfsafdelingen uit.De salarissen van afdelingsmanagers kunnen worden beïnvloed door de bevindingen van de examinatoren.Doorgaans zijn interne examinatoren ervaren bedrijfsmedewerkers die eerdere managementervaring hebben en in veel gevallen vereisen bedrijven ook dat deze personen universiteitsdiploma's hebben in zakelijke of financiële onderwerpen.