Hoe bereid ik me voor op een audit van een financiële instelling?

Ten minste eenmaal per jaar ondergaan financiële instellingen, zoals beleggingsondernemingen en banken, een audit van financiële instelling.De auditors komen in de instelling en beoordelen de dossiers en gegevens om ervoor te zorgen dat de financiële instelling zich houdt aan de wetten en voorschriften die voor dit soort instellingen zijn.De beste manier om zich voor te bereiden op een audit van een financiële instelling is om uw dossiers en gegevens up-to-date en het hele jaar door te houden en in overeenstemming met de wet- en voorschriften.Dit verlicht de noodzaak om rond te moeten rennen vlak voordat de audit plaatsvindt om alles in orde te krijgen.Als dit niet het geval is, moet u verantwoordelijkheden toewijzen aan de juiste partijen voor het voorbereiden van de audit, het verzamelen van materialen, een vergadering plannen met de officieren of leidinggevenden van de instelling, de audit plannen en vervolgens verdere vereiste records aanvragen.

Elke financiële instelling heeft werknemers die verantwoordelijk zijn voor bepaalde gegevens en stukjes papierwerk die de auditors zullen herzien bij het uitvoeren van de audit van de financiële instelling.Meestal is het in een financiële instelling de backoffice of operationele afdeling die deze gegevens bijhoudt, dus alles wat de auditors moeten herzien, moet op één plek zijn, als het hele jaar door beleid en procedures zijn nageleefd.De werknemers die op dit gebied werken, zullen niet optreden als de opzichters van het krijgen van alle bestanden in volgorde, wat betekent dat als ze door elk bestand gaan om ervoor te zorgen dat het de informatie bevat die het zou moeten.Mogelijk moeten ze contact opnemen met assistenten, bankiers, financiële adviseurs of andere werknemers van de financiële instelling om ontbrekende informatie te verkrijgen.

Terwijl het bedrijf zich voorbereidt op de audit van de financiële instelling, hebben de opdrachtgevers of functionarissen van de onderneming meestal een vergadering.De vergadering biedt hen doorgaans een statusupdate over hoe voorbereid het bedrijf is voor de audit.De opdrachtgevers of leidinggevenden kunnen ook een rol spelen bij het steunen van bepaalde werknemers om te stappen om ervoor te zorgen dat het bedrijf klaar is voor de audit.

Meestal nemen de auditors contact op met de financiële instelling om een datum in te stellen voor de audit van de financiële instelling.Vervolgens bereidt de financiële instelling zich voor op de audit zodra ze de datum kennen.Als u het voorrecht hebt om zich voor te bereiden op de audit en vervolgens de datum te plannen, moet u, zodra u klaar bent of klaar bent voor de audit, contact opnemen met de auditor om de audit te plannen.