Wat is een blauw vel?

Een blauw blad is een rapport van een clearingbureau om informatie te verstrekken aan de Securities and Exchange Commission (SEC) over haar activiteiten.Deze documenten worden op verzoek van de SEC verzonden en ze worden ook gebruikt door andere regelgevende instanties om handelsactiviteiten te controleren.Het niet verzenden van een blauw vel op verzoek kan een reden zijn voor juridische boetes, aangezien bedrijven die betrokken zijn bij de financiële markten naar verwachting zullen voldoen aan regelgevende uitspraken die zijn ontworpen om monitoring, regulering en investeerdersveiligheid te vergemakkelijken. Tot het einde van de jaren tachtig was deze documentatie deze documentatieVerzonden op letterlijke blauwe vellen en de naam uitgelegd.Met de komst van elektronische indieningstechnieken begonnen bedrijven over te gaan naar elektronische blauwe vellen, en vandaag is elektronische aanvraag de voorkeursmethode.De SEC kan direct elektronische archieven ontvangen, en de archieven zijn compatibel met zijn databases, waardoor ze snel kunnen worden opgeslagen, evenals kruising met eerdere archieven en archieven van andere bedrijven.Dit vergemakkelijkt de snelle uitwisseling van nauwkeurige informatie.

Op het blauwe blad verstrekt het bedrijf informatie over de namen van alle door het bedrijf behandelde effecten, samen met de data van transacties en de prijzen waartegen transacties werden uitgevoerd.De grootte van elke transactie moet ook worden gerapporteerd, samen met de namen van de betrokken partijen.Deze informatie moet direct beschikbaar zijn voor de clearingbureau in zijn eigen gegevens en als dit niet het geval is, suggereert het dat het bedrijf moeite heeft met registratie en transactiemonitoring, een indicator voor een probleem met het management en procedures van de bedrijven.Onderzoek een blauw vel op tekenen van onregelmatigheden of zorgtransacties.Het kan ook worden vergeleken met andere openbare archieven om accounts van verschillende transacties te matchen.Als iets over een transactie de zorgen van SEC -toezichthouders wekt, kunnen ze een onderzoek initiëren om meer te weten te komen over de transactie en de betrokken partijen.Een blauw blad van een open plek kan bijvoorbeeld bewijs onthullen van handel met voorkennis of andere frauduleuze handelsactiviteiten.

Regelmatige instanties zoals de SEC worden verwacht dat ze de financiële markten controleren om hen veilig te houden voor mensen die betrokken zijn bij de handel in effecten en andere financiële producten.Bovendien is hun monitoring ontworpen om de economie als geheel te beschermen, omdat problemen met transacties en andere financiële activiteiten grotere economische problemen kunnen veroorzaken.Een crashend bedrijf kan bijvoorbeeld investeerders in paniek brengen, wat leidt tot economische onrust en daaropvolgende problemen voor mensen die niet noodzakelijk direct betrokken zijn bij de financiële markt.