Wat is een nalevingsafdeling?

Compliance -afdelingen zijn entiteiten binnen een makelaardij of beurs die zich bezighouden met het zorgen dat alle transacties worden uitgevoerd binnen de toepasselijke voorschriften.Ook bekend als een compliance -eenheid, zal de compliance -afdeling rekening houden met zowel de normen van de overheid die van toepassing zijn, evenals alle voorschriften die worden gecreëerd en gevolgd binnen de specifieke brokerage of beurs.Over het algemeen zorgt de nalevingsafdeling ervoor dat alle transacties legaal, ethisch zijn en in het beste belang zijn van de betrokken klanten.

Als het gaat om makelaars en beurzen die in de Verenigde Staten zijn gevestigd, zal de afdeling compliance in de eerste plaats gericht zijn op het controleren van alle transacties in overeenstemming met de voorschriften die zijn vastgelegd door de Securities and Exchange Commission.Het is de taak van de SEC om wetgeving op te stellen die alle beleggingsactiviteiten in de Verenigde Staten regelt.De nalevingsafdeling van elke makelaar zal ervoor zorgen dat er geen aspect is van een transactie die wordt uitgevoerd via het bedrijf dat op welke manier dan ook illegaal is.Tegelijkertijd kan de makelaar bepaalde ethische voorschriften hebben opgesteld boven de basis SEC -vereisten.Als handelsactiviteit wordt ontdekt dat die gecodificeerde ethiek inbreuk maakt, kan een klant worden afgewezen of kan een makelaar die in overtreding is, van het bedrijf worden verbroken.

De afdeling Compliance functioneert met als doel ervoor te zorgen dat fair play altijd plaatsvindt.Samen met de geordende en juridische verwerking van bestellingen van klanten, zal de compliance -afdeling ook transacties analyseren die worden gedaan namens de beleggingsportefeuille van het bedrijf.Dit proces kan helpen ervoor te zorgen dat er geen vragen zijn over de manier waarop het bedrijf ervoor kiest om te investeringen en helpt om perimeters te bieden voor de acties van de makelaars die die bestellingen uitvoeren.

Als het gaat om beurzen, is de aanwezigheid van een nalevingsafdeling ook nuttig.Door het evalueren van verschillende handelsincidenties, is het mogelijk om ervoor te zorgen dat alle activiteiten worden uitgevoerd op een manier die acceptabel is en binnen de richtlijnen die door het lokale jurisdictie worden geboden.Dit kan helpen om de incidentie van oneerlijke praktijken als handel in voorkennis te minimaliseren, en het mogelijk te maken om beleggers te identificeren die handelspraktijken gebruiken die twijfelachtig zijn.In die zin beschermt de nalevingsafdeling binnen een bepaalde beurs alle deelnemende beleggers tegen verlies als gevolg van illegale en onethische praktijken in de kant van enkele.