Wat is een berichtaanvraag?

Een kennisgeving van kennisgeving is een document dat informatie verstrekt aan de Securities and Exchange Commission (SEC) over een beleggingsadviseur.Mensen die beleggingsdiensten willen aanbieden, moeten zich registreren bij de SEC en voldoen aan bepaalde normen om te oefenen.Bovendien kunnen individuele staten kopieën van deze documenten vereisen, zodat zij de authenticiteit van beleggingsadviseurs in hun regio's kunnen verifiëren.Dit formulier moet regelmatig worden bijgewerkt en is beschikbaar voor klanten.

De SEC vereist het gebruik van het ADD -formulier voor kennisgeving.Dit omvat twee componenten.Sectie één biedt algemene informatie over de adviseur en het bedrijfsleven, inclusief locatie, gegevens van disciplinaire acties en ervaring.Huidige contactgegevens moeten ook beschikbaar worden gesteld.Er is een reeks dozen voorzien voor adviseurs om te gebruiken bij het invullen van het formulier om ervoor te zorgen dat ze alle benodigde informatie bevatten.

In het tweede deel van het Formulier voor het indienen van kennisgeving moeten adviseurs brochures verstrekken over de diensten die zij aanbieden, hun vergoedingSchema's en andere zakelijke informatie.Deze documenten zijn in duidelijke taal geschreven, zodat ze door beleggers gemakkelijk kunnen worden begrepen..Dit formulier kan informatie verstrekken over de kwalificaties, ervaring en diensten van de persoon om een klant te helpen beslissen of de adviseur geschikt is.Het formulier moet actueel zijn, wat aangeeft dat de beleggingsadviseur de registratievereisten bijhoudt.In het geval van wijzigingen stellen adviseurs hun klanten op de hoogte en worden ze de kennisgeving bijwerken om de SEC op de hoogte te houden van de situatie.Overgangen kunnen plaatsvinden als mensen van bedrijven veranderen, nieuwe bedrijven starten of hun bedrijven verkopen, en deze moeten worden gedocumenteerd.

Regulering van beleggingsadviseurs is ontworpen om leden van het grote publiek te beschermen.Door een aankondiging te vereisen, kunnen de SEC en individuele staten controleren wie als beleggingsadviseur werkt, welke soorten diensten worden aangeboden en of mensen gekwalificeerd zijn voor het werk.In het geval van klachten en geschillen kan deze documentatie belangrijk worden.Klanten kunnen klachten rechtstreeks bij de SEC indienen als ze geloven dat informatie is vervalst of als ze geschillen hebben met hun adviseurs die op andere manieren niet kunnen worden opgelost.Disciplinaire maatregelen kunnen worden overwogen als voorschriften of juridische ethiek zijn genegeerd.