Wat is een regelgevend bureau?

Regelgevende instanties zijn organisaties die belast zijn met het proces van het toezicht op de processen en procedures die worden gebruikt in de functie van een bepaalde industrie.In veel gevallen is het regelgevende instantie een afdeling of divisie van een overheidsentiteit en is het gericht op het stellen en handhaven van de door de wet dicteerde normen met betrekking tot handelskwesties.Er zijn ook regelgevende autoriteiten die worden gecreëerd en onderhouden binnen bepaalde industrieën die geen verband houden met een overheidsinstantie, maar dienen als monitoren van onethische activiteit binnen die industrie.

Het meest voorkomende model voor een regelgevende instantie is als een overheidsinstantie die verantwoordelijk is voor het creëren van regels en voorschriften die in overeenstemming zijn met de wetten van het land en een specifieke toepassing hebben op een bepaald type activiteit.Een regelgevende instantie van dit type kan bijvoorbeeld toezicht houden op beleggingen waarbij de aankoop en verkoop van aandelen, obligaties en andere effecten betrokken is.Als onderdeel van zijn taken stelt het agentschap voorschriften op die van toepassing zijn op zowel de koper als de verkoper, evenals elke agent of tussenpersoon die helpt bij een beveiligingstransactie.In de meeste landen zou dit zelfde agentschap brede bevoegdheden hebben die de entiteit in staat stellen om een transactie of reeks transacties te onderzoeken die lijken te zijn in strijd met die voorschriften, en dus de wetten van het land.

De reikwijdte van de voorschriften van een bepaald regelgevende instantie is meestal van toepassing op elk aspect van een transactieproces en zijn ontworpen om de beste belangen van zowel de koper als de verkoper te beschermen.Om deze reden zullen die voorschriften vaak worden gestructureerd om ervoor te zorgen dat er te allen tijde volledige transparantie is.Dit creëert een omgeving waarin beide partijen bij de transactie verplicht zijn om volledige openbaarmaking te doen met betrekking tot informatie die een impact kan hebben op die transactie.

Bovendien zal een regelgevende instantie ook de kwalificaties definiëren voor het aangaan van een dergelijke transactie.Dit betekent dat tenzij zowel de koper als de verkoper zich kunnen naleven aan die kwalificaties, ze mogelijk geen zaken doen.Dit type voorschriften helpen om situaties te voorkomen die uiteindelijk de stabiliteit van een bepaalde industrie of de economie van de natie als geheel kunnen bedreigen.Een belegger moet bijvoorbeeld een bepaald aantal activa bij de hand hebben om deel te nemen aan enkele investeringsmogelijkheden.Tegelijkertijd moeten bedrijven die aandelen uitgeven aan specifieke criteria voldoen om tot een specifiek aantal aandelen uit te geven.

Regelgevende instanties worden niet alleen gemaakt om de reikwijdte en structuur van financiële transacties te controleren.In veel landen is er vaak een regelgevende instantie die normen bepaalt voor voedselzuiverheid, de licentie van drugs voor gebruik door de medische professie en zelfs de monitoring van bedrijven en hun impact van hun activiteiten op het milieu.Het is niet ongebruikelijk dat deze agentschappen ook de bevoegdheid hebben om boetes op te leggen voor inbreuken op de huidige voorschriften, en juridische stappen te starten wanneer en indien nodig.