Wat is een serie 51?
De Series 51 is een examen dat individuen moeten afleggen als ze een managementpositie willen bereiken in een vaste handelsobligaties, schuldinstrumenten of effecten.Het examen is het populairst in de Verenigde Staten, waar de Regulatory Authority (FINRA) van de financiële sector een onafhankelijk agentschap is dat verantwoordelijk is voor het reguleren van Amerikaanse effectenbedrijven.Terwijl individuen het Series 51 -examen via FINRA kunnen afleggen, is de Municipal Securities Rulemaking Board (MSRB) het agentschap dat verantwoordelijk is voor het waarborgen van makelaarshuizen en bedrijven hebben de nodige opleiding en training bij het verkopen van beleggingsproducten op de open markt.
De MSRB is eeninstelling opgericht door het Amerikaanse congres met het oog op het bevorderen van een eerlijke en efficiënte effectenmarkt in het land.Het Congres regelt zwaar de effectenmarkt om ervoor te zorgen dat er geen ongehuwde ongehuwd optreden, vooral in het licht van verschillende grote schandalen die in de recente geschiedenis plaatsvonden.Veel van deze kwesties zijn Ponzi -regelingen, waarbij investeerders geld uit verschillende personen en bedrijven bakken.
Voorafgaand aan het nemen van de serie 51 en het behalen van deze certificering moeten individuen slagen voor de Series 24 en Series 26 -examens.Deze examens dekken in enig detailinformatie met betrekking tot de verkoop van algemene effecten en het gebruik van variabele contracten binnen een beleggingsmaatschappij, respectievelijk.Deze twee examens bieden een achtergrond voor het technische karakter van verkoopschuld en aandeleneffecten op de open markt voor particulieren en bedrijven.FINRA is verantwoordelijk voor het afgeven van deze examens en het beoordelen ervan.
Het examen van de serie 51 is een gedetailleerde test bestaande uit 60 vragen, waarbij personen twee uur hebben toegewezen voor het voltooien van het examen.Het examen is in het multiple choice -formaat en vereist dat individuen een minimale passerende score van 70 procent behalen.Inhoud zal betrekking hebben op kwesties over kenmerken van beleggingsfondsen, toezichthouden op verkooppersoneel, regels met betrekking tot eerlijke praktijk, verzekeringstechnische, openbaarmakingsregels en marktterminologie.Hoewel de studietijd voor elk individu anders is, is een gemeenschappelijke gids twee uur per dag gedurende twee weken.De MSRB biedt een onderzoeksoverzicht, hoewel er ook meer diepgaande materialen nodig zijn om te studeren voor het examen. De MSRB classificeert gemeentelijke effectenprofessional in drie groepen: beperkte opdrachtgevers, vertegenwoordigers van effecten en effectenprincipes.Beperkte opdrachtgevers beheren of begeleiden alleen transacties met betrekking tot items zoals het 529 College Savings Plan, vertegenwoordigers van effecten richten zich op de verkoop of handel van beleggingen en mogen effectenprincipes een volledig brokeragehuis beheren dat zich bezighoudt met de verkoop van effecten en beleggingen.Het examen van Series 51 is een vereiste om de managementposities voor een hoofdsom van een effecten te verkrijgen.