Wat is een uitvoerende makelaar?

Een uitvoerende makelaar is een soort financiële dealer of makelaar die verantwoordelijk is voor de africhting en verwerking van een bestelling die door een klant wordt ingevoerd.Als onderdeel van het proces zullen makelaars van dit type de volgorde evalueren om ervoor te zorgen dat het in overeenstemming is met het huidige beleid en procedures en in overeenstemming met alle voorschriften die zijn vastgesteld door de markt waarin de bestelling zal worden verhandeld.Pas nadat de uitvoerende makelaar ervan overtuigd is dat de bestelling passend is, gaat hij of zij verder om de bestelling daadwerkelijk uit te voeren namens de klant en het voor de handel op de markt te plaatsen.

De functie van een uitvoerende makelaar is enigszins anders dan die van een clearingmakelaar.Het opruimen van makelaars heeft doorgaans directe interactie met beleggers en beheren de processen van het verlenen van die klanten over potentiële transacties.De uitvoerende makelaar is daarentegen gericht op wat er gebeurt nadat de klant heeft gevraagd om een specifieke handel voor uitvoering te worden geplaatst.In deze zin functioneert dit type makelaar-dealer als een poortwachter die bepaalt of de structuur van de bestelling voldoet aan de huidige voorschriften en als legaal en geschikt wordt geacht voor de handel.In tegenstelling tot de clearingmakelaar, die gericht is op het helpen van de klant bij het verkrijgen van rijkdom, houdt de uitvoerende makelaar zich vooral bezig met de naleving van de bestelling in termen van het voldoen aan juridische en marktplaatsnormen.

Wanneer een uitvoeringsmakelaar van mening is dat een bepaalde bestelling niet in overeenstemming is met de normen die zijn vastgesteld door een markt of uitwisseling, of op een of andere manier niet volledig voldoet aan de handelsvoorschriften van de overheid, zal die makelaar de bestelling afwijzen.In de meeste gevallen betekent dit dat de afgewezen volgorde wordt teruggestuurd naar de clearingmakelaar, samen met de redenen voor de afwijzing.Dit biedt de clearingmakelaar om de kwestie opnieuw te bekijken met de klant, de bestelling te herstructureren zodat deze in overeenstemming is met zowel de markt- als de overheidsnormen en de uitvoeringsorder opnieuw indienen.

Het werk van de uitvoerende makelaar komt ten goede aan de markt, de brokerage en uiteindelijk de belegger.Door zich te concentreren op de wettigheid die verband houdt met een bevel, beschermt de makelaar de markt om op de een of andere manier te worden beschadigd, mogelijk tot het punt dat andere investeerders negatief treft.Tegelijkertijd helpen de inspanningen van de makelaar om de brokerage te beschermen tegen het gecensureerd door overheidshandelsfunctionarissen en mogelijk een periode van tijd in een markt te verliezen.Dit type makelaar helpt ook om te voorkomen dat beleggers onbewust handelsvoorschriften overtreden en mogelijk worden geconfronteerd met boetes of zelfs gevangenisstraf als gevolg van de ongepaste volgorde.