Wat is serie 14?

Series 14 is een examen dat moet worden afgenomen door nalevingsfunctionarissen die in dienst zijn van de beursvennootschappen van New York Stock Exchange (NYSE) in de Verenigde Staten.Elke persoon die toezicht houdt op 10 of meer mensen die compliance -taken uitvoeren, moet slagen voor het Series 14 -examen om ervoor te zorgen dat hij voldoende kennis en training heeft om zijn functies uit te voeren.De Regulatory Authority (FINRA) van de financiële sector zorgt ervoor dat alle nalevingsfunctionarissen voor makelaars in de VS aan deze eis voldoen.

Dit examen bestaat uit 110 meerkeuzevragen met een tijdslimiet van drie uur.Het vereist een score van 70 procent om het examen te halen, maar het kan worden hersteld als het is mislukt.Er is een vergoeding in rekening gebracht voor een persoon telkens wanneer hij of zij het Series 14 -examen aflegt.Het examen wordt afgenomen op testlocaties in de meeste middelgrote tot grote steden in de VS, en er zijn geen vereisten om het aan te nemen.

De makers van het Series 14 -examen gaan ervan uit dat de testpersonen een basiskennis hebben van activiteiten en effecten van makelaars.voorschriften, maar er is expertise in specifieke onderwerpen voor nodig om het examen te halen.Onderwerpen die in de serie 14 worden behandeld, zijn onder meer de handel in de primaire en secundaire markten, regels van de Municipal Securities Rulemaking Board (MSRB), financiële verantwoordelijkheid, verkooptoezicht, toezicht van de klantaccounts en compliance.Er zijn verschillende bronnen op internet die voor dit examen onderwijs- en trainingsmateriaal bieden, en er zijn boeken die zelfs praktijkexamens bevatten.

Eén deel van de serie 14 behandelt MSRB -regels.Het Amerikaanse congres heeft de MSRB in 1975 opgericht om toezicht te houden op bedrijven in de gemeentelijke effectenindustrie.Het handhaaft regels om beleggers samen met nationale en lokale overheden en andere entiteiten te beschermen wiens krediet wordt ondersteund door gemeentelijke effecten.De regels van de MSRB zijn gemaakt om manipulatie en fraude in de markt te voorkomen en om de mechanismen van een open-marktsysteem te helpen.De MSRB heeft bijvoorbeeld beleid voor dealers met betrekking tot de standaardisatie van handelsbevestigingen en afwikkeling van effectentransacties, evenals registratie -eisen voor effectenbedrijven.Bedrijven, inclusief alle makelaars, in de VS, de organisatie zorgt ervoor dat bedrijven in de effectenindustrie eerlijk en eerlijk zijn.Naast het beheren van het Series 14 -examen, biedt het ook onderwijs en registratie voor werknemers en bedrijven, schrijft het regels en handhaaft het federale wetten.FINRA beschermt en pleit voor beleggers door individuele beleggers op te leiden en door marktregulering van de Amerikaanse aandelenmarkten, zoals de NYSE.