Wat is serie 27?

Een serie 27 is een licentie waarmee iemand kan werken als de financiële operationele manager van een lid van de financiële sector Regulatory Authority (FINRA).Deze licentie wordt verkregen door een onderzoek te doen, bekend als het Series 27 -examen.Eenmaal licentie, komt een persoon in aanmerking om taken af te handelen, zoals het indienen van vereiste rapporten bij de Securities and Exchange Commission (SEC).Er zijn geen vereisten voor het onderzoek, waardoor mensen het kunnen nemen zodra ze zich klaar voelen.

Er zijn 145 vragen over het Series 27 -examen, met onderwerpen zoals het bijhouden van gegevens, voorschriften met betrekking tot de activiteiten van financiële bedrijven,en kapitaalvereisten.Testnemers hebben drie en een half uur om het examen af te leggen.Externe tools en notities zijn niet toegestaan, hoewel mensen die kraanpapier voor het examen nodig hebben, het kunnen aanvragen bij een testbeheerder.

Zodra iemand het examen heeft geslaagd, wordt een Series 27 -licentie afgegeven.FINRA -ledenbedrijven kunnen werknemers sponsoren die geïnteresseerd zijn in het verkrijgen van certificeringen, zodat die werknemers in een grotere verscheidenheid aan functies kunnen werken.Mensen kunnen er ook voor kiezen om certificeringsexamens onafhankelijk af te leggen en banen aan te vragen met certificeringen die al bij de hand zijn.Er zijn specifieke richtlijnen voor de openbaarmakingsrapporten die ze moeten indienen en een persoon met een Series 27 -licentie is bekend met de details van deze richtlijnen en kan deze rapporten onafhankelijk indienen.Optreden als Chief Financial of Operations Officer, is deze persoon een belangrijk onderdeel van het personeel van een bedrijf en wordt erop vertrouwd om juridische en ethische normen te handhaven die FINRA voor leden heeft uiteengezet.

Een persoon met een licentie van een serie 27 kan werk vindenin een breed scala aan instellingen met een assortiment van bedrijven.Bij het aanvragen van banen kunnen mensen zien of ze verplicht zijn om al licenties te houden, of dat ze kunnen beginnen met werken in een meer junior positie tijdens het studeren voor certificering en certificering verkrijgen met de sponsoring van het bedrijf.Klassen en testvoorbereidingsmaterialen om mensen te helpen zich op te stellen voor het onderzoek zijn verkrijgbaar uit een aantal bronnen, en zullen mensen in staat stellen oefentests te doen en gedetailleerde studiegidsen te bespreken die de onderwerpen op de test behandelen om te bevestigen dat ze klaar zijn.Als mensen niet in de test komen, kunnen ze deze opnieuw opnemen.