Wat is serie 72?

Series 72 is een van de 39 professionele licentie-examens die worden aangeboden door de Regulatory Authority (FINRA) van de financiële industrie, de zelfregulerende organisatie van de Amerikaanse effectenindustrie, voor degenen die een accountvertegenwoordiger of makelaar, professionele handelaar, gelicentieerde griffier of manager willen worden bij eenSecurities Brokerage of Investment Bank.Formeel bekend als het Government Securities Limited Representative Qualificatie-onderzoek

, FINRAS Series 72 Test kwalificeert personen als geregistreerde vertegenwoordigers die een ledenbedrijf in de overheid kunnen uitvoeren in overheidseffecten, bureaubest en door Agency-hypotheek gedekte effecten.

Series 72 is een gesloten boek examen bestaande uit 100 meerkeuzevragen;Kandidaten krijgen een basis elektronische calculator en kraanpapier.Testnemers krijgen maximaal drie uur om het Series 72 -examen te voltooien en hebben een minimale score van 70 nodig om te passeren.Kandidaten moeten worden gesponsord door een FINRA -lidbedrijf om het examen af te leggen.

Het verdienen van een reeks 72 -licentie is een vroege opstap op een carrièrepad in de Securities Brokerage, Trading en Investment Banking Sector, meer specifiek voor degenen die zijn toegewezen ofdie ervoor hebben gekozen om in de markten te werken voor Amerikaanse overheidsinstantie, overheidsinstantie of door de hypotheek gesteunde effecten (MBS) -markten.Het Series 72 -examen is verdeeld in zes secties: overheidseffecten;door hypotheek gedekte effecten;Gerelateerde effecten en financiële instrumenten;economische activiteit, overheidsbeleid en het gedrag van rentetarieven;voorschriften voor effectenindustrie en juridische overwegingen;en klantoverwegingen.

Gezien de omvang van de Amerikaanse overheidsbegroting en woningmarkt, zijn de financiële effectenmarkten die in het Series 72 -examen worden behandeld de grootste, meest vloeibare en meest actief verhandelde markten in hun soort ter wereld.Aan de andere kant is het raadzaam dat potentiële kandidaten met hun sponsorbedrijf controleren om zichzelf te verzekeren dat ze geen meer algemene examen voor het licentie van effectenlicentie hoeven af te leggen, zoals het Series 7 General Securities Registred Representative Exam.

FINRA is de grootste zelfregulerende organisatie van de industrie voor effectenbedrijven in de VS die de New York Stock Exchange (NYSE), NYSE Regulation, Inc. en de National Association of Securities Dealers consolideren, FINRA werd in 2007 opgericht na goedkeuring door de VS.Securities Exchange Commission.Het is verantwoordelijk voor het toezicht op de regelgeving en de compliance van ongeveer 4.700 makelaarsbedrijven, 167.000 filialen en 637.000 geregistreerde effectenvertegenwoordigers.Elke persoon in dienst van een FINRA -lidbedrijf en betrokken bij haar effectenbedrijf moet zich registreren bij FINRA.Dit omvat partners, officieren, directeuren, filiaalmanagers, afdelingstoezichthouders en verkopers.