Wat is de Securities and Exchange Commission (SEC)?

In de Verenigde Staten is de Securities and Exchange Commission (SEC) een federaal agentschap dat de verkoop en handel van effecten en soortgelijke beleggingen reguleert.De SEC beschermt beleggers en bevordert marktontwikkeling met als doel de wereldwijde rol van Amerika als een economische krachtpatser te handhaven.Het agentschap werd opgericht in 1934, als onderdeel van een regelgevende reactie op de gebeurtenissen van de beurscrash van 1929, waarbij de federale overheid uiteindelijk een behoefte aan regulering van beleggingen in de Verenigde Staten realiseerde.Het hoofdkantoor in Washington, D.C., heeft de SEC een regerend personeel van vijf aangestelde commissarissen en 11 regionale kantoren die wetten wijzigen en handhaven met betrekking tot investeringen.

Een van de belangrijkste onderdelen van de SECS -missie is het handhaven van een transparante markt.Het agentschap regelt de handel van effecten in de Verenigde Staten zwaar, waarbij bedrijven het hele jaar door talloze documenten moeten indienen die kunnen worden genomen om een nauwkeurig beeld te geven van de algemene financiële gezondheid van de bedrijf.Deze documenten worden onderhouden in een openbare database die door iedereen kan worden geïnspecteerd en zijn direct beschikbaar via het elektronische documentatiesysteem op de Agencys -website.De SEC kan een audit bevelen van een bedrijf dat het vermoedt van onwettige praktijken, en overtreders van de wet voor de rechtbank brengen.

Als onderdeel van de SECS -missie om investeerders te beschermen, reguleert het bureau de verkoop en uitwisseling van aandelen en de mensen die wegensze verkopen.Stockmakelaars, dealers en uitwisselingen moeten door de SEC gaan en onderworpen zijn aan periodieke inspectie om ervoor te zorgen dat ze hun klanten goed dienen.Consumenten kunnen rapporten indienen over oneerlijke praktijken met het bureau en moeten profiteren van de uitgebreide beschikbare documentatie over beursgenoteerde bedrijven.

De SEC is ook gericht op het bevorderen van marktgroei door duurzame opbouw van kapitaal.Bedrijven die geïnteresseerd zijn om openbaar te worden verhandeld, moeten documenten bij de SEC indienen voordat ze een eerste openbare aanbieding doen, en het bureau onderhoudt een groot personeel om bedrijven te helpen aan zijn voorschriften te voldoen.Bedrijven die documenten met de SEC moeten indienen, gebruiken een grote database met documenten, die instructies en voorschriften omvat, en ook kunnen overleggen met bureaumpersoneel om ervoor te zorgen dat ze aan de wet voldoen.

Een andere belangrijke functie van de SEC is consumenteneducatie.Iedereen die geïnteresseerd is in beleggen heeft toegang tot waardevolle informatie en advies via het bureau, inclusief publicaties en workshops over veilig beleggen.De SEC kan ook informatie bieden over carrières op het gebied van beleggingen en onderhouden een personeel om klachten en problemen van de consument af te handelen.Als een klacht van de consument wordt geacht dat het onderzoek waard is, kan de SEC het aanstootgevende bedrijf of individu voor de rechtbank brengen in een rechtbank en kan hij illegale winsten terugvorderen.