Hva gjør en bære megler?

En bære megler håndterer transaksjoner på vegne av en annen megler i bytte mot et serviceavgift.Det er en rekke grunner til å bruke en bære megler, inkludert tidsrestriksjoner, begrensede midler til back office -virksomhet eller uerfarenhet i et gitt marked.Slike økonomiske forhold krever kontraktsavtaler slik at begge parter forstår sitt ansvar.De må vanligvis være registrert i et gitt finansmarked og kan trenge å oppfylle andre myndighetskrav.Disse beskytter interessene til deres respektive kunder.

Meglere kan være ekstremt opptatt, og kan ende opp med flere ordrer enn de komfortabelt kan fylle.De kan gi noen videre til en bære megler for å få dem fylt ut en rettidig måte, og kan også bruke tjenestene til en erfaren megler hvis de har en ordre i et marked de ikke er altfor kjent med, for å få den beste avtalen foren klient.Nye meglerfirmaer kan dra nytte av en kontrakt med en bærende megler for å spare på utgifter til back office ved å kontrahere disse ut og fokusere på klientforhold.

I tillegg til å utføre handler, kan bære megleren holde og oppdatere informasjon samt opprettholde reserverav lager eller kontanter på hånden.Den håndterer også klaring, og sørger for at økonomiske transaksjoner går jevnt.Disse tilbakeføringsaktivitetene kan kreve et stort team av dyktige og erfarne ansatte som kanskje ikke er tilgjengelige på alle meglerhus, spesielt de som bare kommer inn i markedet.Å sette opp et back office kan være uoverkommelig dyrt, mens ansettelse av en bære megler er innen rekkevidde av et nytt firma.

Kunder av en megling kan be om informasjon om kontraktsavtaler det kan ha med en bære megler for å håndtere noen eller alle handler.Disse avtalene inkluderer spesifikke vilkår for å adressere bekymring for interessekonflikter;Meglere kan for eksempel ikke utføre handler som fordeler dem og skader sine kunder.Dette strekker seg til en bære megler, som ikke kan delta i aktiviteter som å holde en handel tilbake for å være til fordel for en annen klient eller seg selv.

Regulatorisk tilsyn med meglerhus, handelsmenn og andre deltakere på aksjemarkedet inkluderer revisjoner av å bære meglere.De må kunne gi informasjon om sine handler og kunder for inspeksjon.Dette kan omfatte journal over kontrakter og avtaler for å demonstrere deres juridiske forhold og gi bevis for at firmaet opererer innenfor loven.I tilfelle brudd, kan meglerhus og ansatte bli bøtelagt og andre straffer, som fengsel, kan vurderes.