Hva er en overholdelsesavdeling?

Overholdelsesavdelinger er enheter innen en megling eller børs som er opptatt av å sørge for at alle transaksjoner blir utført innenfor gjeldende forskrifter.Også kjent som en samsvarsenhet, vil overholdelsesavdelingen ta hensyn til både statlige standarder som gjelder så vel som eventuelle forskrifter som er opprettet og fulgt innenfor den spesifikke megleren eller børsen.Generelt sikrer samsvarsavdelingen at alle transaksjoner er lovlige, etiske og er til beste for kundene som er involvert.

Når det gjelder meglerhus og børser som er basert i USA, vil overholdelsesavdelingen først og fremst være fokusert på å sørge for at alle transaksjoner er i tråd med forskrifter som er lagt ut av Securities and Exchange Commission.Det er SECs oppgave å utarbeide lovgivning som styrer all investeringsaktivitet i USA.Overholdelsesavdelingen for hver megling vil sørge for at det ikke er noen aspekt av noen transaksjon gjennomført gjennom firmaet som er ulovlig på noen måte.Samtidig kan megling ha utarbeidet visse etiske forskrifter utover de grunnleggende SEC -kravene.Hvis handelsaktiviteten blir avdekket at brudd på den kodifiserte etikken, kan en klient bli avvist eller en megler som er i strid med å bli avskåret fra firmaet.

Compliance Department fungerer med det formål å sikre at fair play til enhver tid foregår.Sammen med den ordnede og juridiske behandlingen av ordrer fra klienter, vil overholdelsesavdelingen også analysere transaksjoner som er gjort på vegne av investeringsporteføljen til firmaet.Denne prosessen kan bidra til å sikre at det ikke er spørsmål om måten firmaet velger å gjøre investeringer på, og hjelper til med å gi omkretser for handlingene til meglerne som utfører disse ordrene.

Når det gjelder børser, er tilstedeværelsen av en overholdelsesavdeling også nyttig.Ved å evaluere ulike forekomster av handel, er det mulig å sikre at all aktivitet utføres på en måte som er akseptabel og innenfor retningslinjene gitt av den lokale jurisdiksjonen.Dette kan bidra til å minimere forekomsten av slik urettferdig praksis som innsidehandel, samt gjøre det mulig å identifisere investorer som bruker handelspraksis som er tvilsomme.I denne forstand beskytter samsvarsavdelingen innenfor en gitt børs alle de deltagende investorene fra å ha tap på grunn av ulovlig og uetisk praksis fra noen få.