Hva er en gulvmegler?

Gulvmeglere er investeringspersoner som er autorisert til å kjøpe og selge investeringer på gulvet i en utveksling.En gulvmegler vil være medlem av utvekslingen der han eller hun gjennomfører investeringstransaksjonene på vegne av en klient.Etter å ha utført en ordre av en eller annen type, videresender megleren informasjonen til meglerfirmaet, som går ut på prosessen med å bruke bestillingen på klientkontoen og rapportere handelen slik at den vises på Exchange Activity lagt ut på nettet og får tilgang til via ticker tape.

En gulvmegler er ikke den samme som en gulvhandler.Handlere er enkeltpersoner som er medlemmer av utvekslingen og er der for å utføre ordre på egne vegne.Som sådan er den næringsdrivende i stand til å ta beslutninger om handelsaktivitet som kanskje ikke er i tråd med sine vanlige strategier.Derimot representerer gulvmegleren alltid interessene til en klient av meglerfirmaet som sysselsetter megleren, og gjennomfører kjøp og salgsaktivitet i samsvar med retningslinjer godkjent av klienten.

Betydningen av en gulvmegler for investeringsprosessen kan ikke undervurderes.Ofte blir gulvmegleren klar over informasjon umiddelbart, noe som kanskje ikke er tilfelle for de fleste investorer.Siden megleren skaffer seg denne informasjonen i det øyeblikket den blir offentlig kunnskap, er det mulig å benytte seg av den informasjonen uten forsinkelser.Forutsatt at autorisasjonsnivået som er gitt av klienten er tilstrekkelig, betyr dette at gulvmegleren er i en utmerket posisjon for å forhindre at en investor har et plutselig tap på grunn av uventede endringer på markedet.Samtidig kan megleren få investoren inn i en god del før enhetsprisen på verdipapirene begynner å øke drastisk.

I alle omganger må gulvmegleren følge reglene og forskriftene som er satt på plass av utvekslingen.Unnlatelse av å gjøre det kan føre til midlertidig utvisning fra markedsgulvet, en situasjon som sterkt hindrer meglerfirmaets evne til å tilby overlegen service til klienten.I situasjoner der gjentatte overtredelser finner sted, kan gulvmegleren bli utsatt for bøter, eller til og med permanent forvisning fra utvekslingsgulvet.Av denne grunn går gulvmeglere ofte i stor grad for å sikre at de er i full overensstemmelse med både forskriftene i utvekslingen og eventuelle lover som er satt i verk av statlige reguleringsbyråer som fører tilsyn med investeringsaktivitet i en gitt nasjon.