Hva er en innlevering av varsel?

En innlevering av varsel er et dokument som gir informasjon til Securities and Exchange Commission (SEC) om en investeringsrådgiver.Personer som ønsker å tilby investeringstjenester, trenger å registrere seg hos SEC og oppfylle visse standarder for å øve.I tillegg kan enkeltstater kreve kopier av disse dokumentene, slik at de kan bekrefte ektheten til investeringsrådgivere i sine regioner.Dette skjemaet må regelmessig oppdateres og er tilgjengelig for klienter.

SEC krever bruk av ADV -skjemaet for innlevering av varsel.Dette inkluderer to komponenter.Avsnitt en gir generell informasjon om rådgiver og virksomhet, inkludert plassering, poster over disiplinære handlinger og erfaring.Gjeldende kontaktinformasjon bør også gjøres tilgjengelig.En serie bokser er gitt for rådgivere å bruke når de fyller ut skjemaet for å sikre at de inkluderer all nødvendig informasjon.

I den andre delen av innleveringsskjemaet må rådgivere tilby brosjyrer om tjenestene de tilbyr, deres gebyrtidsplaner og annen forretningsinformasjon.Disse dokumentene er skrevet på vanlig språk, slik at de lett kan forstås av investorer.SEC -regulatorer gjennomgår dem for å avgjøre om avsløringene er tilstrekkelige, og for å sikre at en investeringsrådgiver observerer profesjonell etikk i levering av informasjon til klienter.

Klienter kan be om å se innlevering av varsel før de inngår en kontrakt med en investeringsrådgiver.Dette skjemaet kan gi informasjon om personens kvalifikasjoner, erfaring og tjenester for å hjelpe en klient med å bestemme om rådgiveren er egnet.Skjemaet skal være aktuelt, noe som indikerer at investeringsrådgiveren følger med på registreringskrav.I tilfelle endringer, varsler rådgivere sine klienter, samt oppdatering av innkallingen for å holde SEC -anmodningen om situasjonen.Overganger kan oppstå når folk endrer selskaper, starter nye firmaer eller selger selskapene sine, og disse må dokumenteres.

Regulering av investeringsrådgivere er designet for å beskytte allmennheten.Ved å kreve innlevering av varsel, kan SEC og enkeltstater overvåke hvem som jobber som investeringsrådgiver, hva slags tjenester som tilbys, og om folk er kvalifiserte til arbeidet.I tilfelle klager og tvister, kan denne dokumentasjonen bli viktig.Klienter kan sende inn klager direkte til SEC hvis de mener informasjon er forfalsket eller hvis de har tvister med rådgiverne som ikke kan løses på andre måter.Disiplinære tiltak kan vurderes hvis forskrifter eller juridisk etikk ble ignorert.