Skip to main content

Hva er et rapporteringsnivå?

For futureshandlere, når de har kontrakter over en viss verdi, passerer de rapporteringsnivået.Personer under rapporteringsnivået, også kjent som rapporteringsgrensen, er ikke pålagt å sende inn rapporter om deres handelsaktiviteter.Personer over nivået må sende inn daglige rapporter til Commodity Futures Trading Commission (CTFC) for å varsle kommisjonen om deres handler og andre aspekter av deres forretningsvirksomhet.Rapporteringsnivået er designet som en beskyttelse for å muliggjøre regulering av aktiviteter på futuresmarkedene.

Når en handelsmann overstiger rapporteringsnivået, sies den næringsdrivende å være en "stor handelsmann."Store handelsmenn må sende inn informasjon om størrelsen på eventuelle stillinger de har, eierskapet og antall leveringsmåneder.Denne informasjonen brukes av CTFC for å overvåke aktiviteter i futureshandel og for å identifisere eventuelle bekymringsområder.Uvanlig aktivitet kan være en indikasjon på en trend som kan kreve regulering.Store handelsmenn generelt er underlagt regulering, ettersom deres handlinger kan destabilisere markedet eller forårsake forvirring blant mindre erfarne investorer.

CTFC ble opprettet i 1974 for å fungere som en regulatorisk myndighet for handelsmenn som jobber med futures.Futures er forpliktelser kontrakter som krever at folk kjøper et fast beløp av en vare.Rapporteringsnivået for futures er basert på det involverte samfunnet.Noen varer har høyere terskler enn andre, noe som gjenspeiler variasjonen i handel og punktet der regulatorer føler at det er nødvendig å begynne å spore handler nærmere.

I noen tilfeller vil handelsmennene utstede de nødvendige daglige rapportene.Bedrifter som håndterer flere store handelsmenn har mekanismer på plass for raskt og enkelt arkivering av CTFC-kompatible rapporter.I andre tilfeller arkiverer handelsmenn disse rapportene direkte.I innstillinger der en næringsdrivende mener at firmaet skal håndtere rapportene, er den næringsdrivende fortsatt ansvarlig for å bekrefte at de er innlevert.

Personer som handler i fremtid og ikke overholder CTFC -forskrifter kan straffes.Det er et potensial som skal bøtelegges, forhindret handel i en bestemt tidsperiode, eller fjernes for handelskvalifikasjoner.Krav til forskriftsmessig overholdelse endres med jevne mellomrom og de fleste handelsmenn følger med kravene i fagtidsskrifter og formelle kunngjøringer utstedt av CTFC.Personer som handler flere typer finansielle produkter, må være godt kjent med krav til dem alle.En fordel med å jobbe for et firma, i stedet for uavhengig, er at firmaet håndterer de fleste overholdelsesproblemer og har advokater tilgjengelig for å hjelpe handelsmenn med spørsmål og bekymringer om overholdelse av forskrift.