Hva er en Wells -varsel?

Et varsel om Wells er et brev som informerer et selskap om at det er under etterforskning for muligens å begå et brudd relatert til økonomi eller økonomisk rapportering.Brevet er ikke en nødvendighet, men i USA gjør Securities Exchange Commission (SEC) og National Association of Securities Dealers (NASD) det til en standard del av prosedyren.Wells-varselet brukes ofte som det første trinnet i å håndheve bestemmelser i henhold til Sarbanes-Oxley Act fra 2002 og andre lignende reguleringslover.

Wells-varselet inkluderer mange viktige informasjonsstykker.Den forteller først selskapet hva brudd et reguleringsbyrå mener har funnet sted.Innkallingen kan gi hva de mulige straffene er for det mistenkte bruddet.Det gir også en måte for selskapets administratorer å komme i kontakt med den personen som vil gjennomgå overtredelsen.økonomisk informasjon.Det kan ikke sendes hvis regulatorer mener et selskap ganske enkelt har gjort en feil i rapportering.Deretter må selskapet kontakte personen som skal ta avgjørelsen.Denne personens kontaktinformasjon er oppført på varselet.Dette gjøres vanligvis via et brev, selv om verbale samtaler også kan finne sted under prosessen fra tid til annen.Hvis et selskap ikke klarer å svare på varselet, vil det sannsynligvis bli funnet i strid med anklagene og utsatt for sivile straffå ta saken til en domstol.Jurisdiksjonen til slike forhold ligger vanligvis i en føderal domstol, snarere enn en lokal eller statlig domstol.De fleste lover som omhandler økonomiske forhold blir videreført på føderalt nivå.

Bare børsnoterte selskaper vil motta et Wells-varsel fordi hovedformålet er å beskytte investorer mot uredelig praksis.Hvis et privateid selskap driver med uredelig aktivitet, vil det sannsynligvis bli håndtert av et annet byrå, for eksempel Internal Revenue Service.Private selskaper er fremdeles underlagt noen av de samme kravene som offentlige selskaper, men prosedyrer for håndhevelse kan være litt annerledes, avhengig av situasjonen.