Hva er en utførende megler?

En utførende megler er en type finansiell forhandler eller megler som er ansvarlig for avslutningen og behandlingen av en ordre som legges inn av en klient.Som en del av prosessen vil meglere av denne typen evaluere ordren for å sikre at den er i tråd med gjeldende retningslinjer og prosedyrer og i samsvar med eventuelle forskrifter som er satt av markedet der ordren vil bli handlet.Først etter at den utførende megleren er fornøyd med at ordren er passende, går han eller hun videre for å faktisk utføre ordren på vegne av klienten, og plassere den for handel på markedet.

Funksjonen til en utførende megler er noe annerledes enn en clearingmegler.Å rydde meglere har vanligvis direkte samhandling med investorklienter og administrere prosessene for å konferere med disse klientene til potensielle handler.Derimot er den utførende megleren fokusert på hva som skjer etter at kunden har bedt om at en spesifikk handel blir plassert for utførelse.I denne forstand fungerer denne typen meglerforhandler som en portvakt som avgjør om strukturen i ordren oppfyller gjeldende forskrifter og anses som lovlig og passende for handel.I motsetning til clearingmegleren, som er fokusert på å hjelpe kunden med å få formue, er den utførende megleren først og fremst opptatt av overholdelsen av ordren når det gjelder å oppfylle juridiske og markedsplassstandarder.

Når en utførende megler finner ut at en bestemt ordre ikke er i samsvar med standardene som er satt av et marked eller utveksling, eller på noen måte ikke er helt i samsvar med statlige handelsforskrifter, vil megleren avvise ordren.I de fleste tilfeller betyr dette å returnere den avviste ordren til ryddemegleren, sammen med årsakene til avvisningen.Dette gir clearingmegleren til å se på problemet med klienten, omstrukturere ordren slik at den er i samsvar med både marked og statlige standarder, og send inn bestillingen for utførelse på nytt.

Arbeidet med den utførende megleren kommer markedsplassen til gode, megling og til slutt investoren.Ved å fokusere på lovlighetene knyttet til en ordre, beskytter megleren markedet mot å bli skadet på noen måte, muligens til poenget med å påvirke andre investorer negativt.Samtidig hjelper megleren til megleren med å beskytte megling mot å bli sensurert av myndighetshandelspersoner og muligens taper å stå på en markedsplass i en periode.Denne typen megler hjelper også til å forhindre at investorer ubevisst bryter handelsforskrifter og muligens står overfor bøter eller til og med fengsel som et resultat av den upassende ordren.