Hva er serie 24?

Series 24 er Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) General Securities Principal License.Det refererer også til verdipapirindustriens profesjonelle lisenseksamen med samme navn, som administreres av FINRA.Serien 24 -lisensen kvalifiserer en profesjonell verdipapirindustri for å føre tilsyn med eller administrere en verdipapirmeglerfilial eller kontor.Den kvalifiserende eksamen er delt opp i fem seksjoner: tilsyn med investeringsbank, forsikring og forskning;tilsyn med handel og markedsføring av aktiviteter;tilsyn med meglerkontoroperasjoner;salg og generell ansattes tilsyn;og overholdelse av regler for økonomisk ansvar.Den består av 155 spørsmål, hvorav 150 er scoret, og varer maksimalt 3-1/2 timer med 70% minimum bestått poengsum.

kandidater må allerede ha tjent en serie 7, serie 17, serie 37, serie 38,Serie 62, eller serie 82 -eksamen for å registrere seg for lisenseksamen i serien 24.De må også sponses av et FINRA -medlem.Generelt utgjør sponsing, forberedelse til og tjener ett eller flere FINRA-lisenser en del av opplæringen som nye ansatte i verdipapirmegleren mottar når de blir ansatt i FINRA-medlemmer.De som består eksamenene, må registrere lisensene sine hos FINRA-medlemsmeglerforhandleren som sysselsetter dem og fører tilsyn med deres aktiviteter.

Tidligere kjent som National Association of Securities Dealers (NASD), er FINRA en selvregulerende organisasjon for finansiell verdipapirindustri, den største i sitt slag i landet.Den ble opprettet i 2007 etter godkjenning av U.S. Securities Exchange Commission, og er ansvarlig for lovgivningsmessig og etterlevelse av overholdelse av rundt 4.700 meglerfirmaer, 167.000 avdelingskontorer og 637.000 registrerte verdipapirrepresentanter.Enhver person ansatt av et FINRA -medlemsfirma og involvert i verdipapirvirksomheten må registrere seg i FINRA;Dette inkluderer partnere, offiserer, styremedlemmer, avdelingsledere, avdelingsveiledere og selgere.

Et av de primære målene i serien 24 er å teste en kandidatkunnskap om fiduciære forpliktelser grundig når det gjelder handel med kundekontoer.Den typiske daglige ledelsesmessige aktiviteter og ansvar for en generell verdipapirer som er hovedfag, strekker seg utover å kjenne til reglene og forskriftene som regulerer verdipapirmeglingssalg, handel og drift.En nøkkelferdighet er evnen til å takle en profesjonell måte med kundens krav og uenigheter.Andre inkluderer vanligvis muligheten til å administrere ansatte og forene uenigheter og meningsforskjeller mellom verdipapirmeglere og ledelse, så vel som mellom verdipapirmeglere selv angående spørsmål som klientdekning, provisjoner og utgifter.