Hva er serie 65?

Series 65 er en undersøkelse gitt til investeringsrådgivere som, hvis de består, kvalifiserer dem til å tilby investeringsrådgivning og tjenester til publikum mot et gebyr.Den offisielle tittelen er Uniform Investment Adviser Law Examination.Disse undersøkelsene, som ble utviklet av North American Securities Administrators Association (NASAA) og brukes i USA og flere andre land, administreres av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).

Series 65 -eksamen består av 140 spørsmål, hvorav 130 har verdi mot vellykket bestått testen og 10 har ingen verdi mot å bestå testen.De 10 overskuddsspørsmålene er blandet inn og kan ikke skilles fra de andre spørsmålene.Kandidatene tildeles opptil 180 minutter for å fullføre testen.En vellykket kandidat vil svare på minst 94 spørsmål riktig av de 130 scoret spørsmålene, og gir en poengsum på minst 72 prosent riktig.En mislykket kandidat får lov til å søke på nytt etter en 30-dagers ventetid.

For hver undersøkelse er spørsmål valgt fra et basseng med mulige spørsmål som er vurdert for både innhold og vanskeligheter.Undersøkelsene er samlet for å produsere ekvivalente tester med samme vanskelighetsgrad, uavhengig av de spesifikke spørsmålene de inneholder.Spørsmålene dekker et bredt spekter av emner, inkludert etikk, verdipapirforskrifter, typer verdipapirer og handelsalternativer.Spørsmål oppdateres årlig for å innlemme forskriftsendringer og oppdateringer.

Et investerings- eller meglerfirma kan søke på vegne av en kandidat for at den personen skal ta eksamen, eller en person kan søke direkte.En sponsor er ikke nødvendig for serien 65 -eksamen.De datamaskinbaserte undersøkelsene tilbys regelmessig på testsentre i hele USA og i flere andre land.Etter at en søknad er blitt behandlet, vil kandidaten bli varslet om et 120-dagers vindu der han eller hun må ta eksamen.

Å bestå serien 65-eksamen er det første trinnet i å bli lisensiert til å jobbe som investeringsrådgiverrepresentant (Iar).Etter å ha bestått undersøkelsen, må den enkelte gjelde staten eller regionen for lisensiering.I tillegg til undersøkelsen, krever myndigheter noen ganger en bakgrunnssjekk eller binding før de kvalifiserer en person som skal lisensieres.

Personer som har bestått og blitt lisensiert under både serie 7, eller generell verdipapirrepresentant undersøkelse, og serie 66, eller uniform kombinertStatlig lovundersøkelse, kriterier er ikke også pålagt å ta serien 65 -undersøkelsen i de fleste tilfeller.Avhengig av forskriftene til et individuelt sted, kan en person som har en sertifisering som en chartret finansanalytiker, sertifisert finansiell planlegger, personlig finansiell spesialist eller chartret investeringsrådgiver, være i stand til å kvalifisere seg for lisensiering uten å fullføre en serie 65 -eksamen.Selv med en av disse profesjonelle betegnelsene, må personen fremdeles oppfylle alle andre lisensbehov.