Jak zostać brokerem/sprzedawcą?

Aby zostać brokerem/dealerem, musisz spełnić standardy równoważnego swojego kraju w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) w USA.Pieniądze są zarabiane na prowizji, gdy inwestycje Twoich klientów rosną, a organizacje maklerskie również pobierają ustaloną opłatę.Broker/dealer musi uzyskać różne kwalifikacje w celu sprzedaży różnych rodzajów papierów wartościowych, co obejmuje zdanie licznych egzaminów.Inne aspekty zostania brokerem/dealerem obejmują dołączenie do organizacji, która reguluje postępowanie brokera/dealerów i inny organ, który oferuje ochronę inwestorom.

Broker/dealer może legalnie sprzedawać papiery wartościowe i różne produkty inwestycyjne.Można to zrobić albo w imieniu maklerskiego lub jako niezależny broker/dealer.W Stanach Zjednoczonych zawód ten jest ściśle regulowany przez SEC.Musisz spełnić te wymagające standardy, aby zostać przyjęte jako licencjonowany broker/dealer.

Jeśli zostaniesz brokerem/sprzedawcą, zarabiasz pieniądze na prowizji, gdy wymieniasz papiery wartościowe dla klientów firmy.Jedną z zalet bycia niezależnym brokerem/sprzedawcą jest unikanie struktur prowizji i opłat brokerowych.Niezależnie od tego, czy pracujesz dla organizacji, czy jako osoba indywidualna, ważne jest, abyś był zarejestrowany w wymaganej agencji regulacyjnej.

Aby zostać brokerem/dealerem, musisz uzyskać licencje i kwalifikacje dotyczące produktów inwestycyjnych.sprzedają.Wymagania zależą od sprzedawanych produktów.Na przykład w USA musisz zdać egzamin serii 6, aby sprzedawać renty i fundusze inwestycyjne.Aby jednak bezpośrednio sprzedawać papiery wartościowe, będziesz musiał również zdać egzamin serii 7.

Powinieneś również dołączyć do Organizacji Regulacji Finansowej Narodów, która jest organem nadzorczym Industrys.Na przykład w Stanach Zjednoczonych organ regulacyjny branży finansowej (FINRA) jest odpowiedzialny za egzekwowanie zasad i przepisów, a także zwracanie szczególnej uwagi na praktyki brokera etycznego/sprzedawcy.Organizacje te mają zwykle charakter pozarządowy, ale mają autorytet w branży maklerskiej.Oznacza to, że musisz przestrzegać niektórych kodeksów postępowania, jeśli chcesz zostać brokerem/sprzedawcą.

Innym wymogiem, jeśli chcesz zostać brokerem/dealerem, jest dołączenie do jakiejś formy inwestorów Security Corporation.Jest to organizacja, która odpowiada inwestorom, którzy stracili pieniądze na papiery wartościowe, ponieważ firma, w którą zainwestowali, zbankrutowała.Jest to podobne do zakupu polisy ubezpieczeniowej dla Twoich klientów i zostanie dobrze przyjęta.W niektórych krajach, podobnie jak na przykład Stany Zjednoczone, takie działanie jest obowiązkowe.