Co robi broker przenoszący?

Broker przewożący obsługuje transakcje w imieniu innego brokera w zamian za opłatę za usługę.Istnieje wiele powodów, aby korzystać z brokera przenoszącego, w tym ograniczenia czasowe, ograniczone fundusze na operacje back office lub brak doświadczenia na danym rynku.Takie relacje finansowe wymagają umów umownych, aby obie strony zrozumiały ich obowiązki.Zazwyczaj muszą być zarejestrowane na danym rynku finansowym i mogą wymagać spełnienia innych wymogów regulacyjnych.Chronią one interesy ich odpowiednich klientów.

Brokerzy mogą być bardzo zajęci i mogą skończyć z większą liczbą zamówień, niż mogą wygodnie wypełnić.Mogą przekazać trochę brokera, aby wypełnić je w odpowiednim czasie, a także mogą skorzystać z usług doświadczonego brokera, jeśli mają zamówienie na rynku, którego nie są zbyt zaznajomione, aby uzyskać najlepszą ofertęklient.Nowe firmy maklerskie mogą skorzystać z umowy z brokerem przenoszącym, aby zaoszczędzić na wydatkach na zaplecze, zawierając ich kontrakt i koncentrując się na relacjach z klientami.

Oprócz realizacji transakcji broker może przechowywać i aktualizować informacje, a także utrzymywać rezerwatyzapasów lub gotówki pod ręką.Obsługuje również odprawę, upewniając się, że transakcje finansowe działają płynnie.Te działania na back office mogą wymagać dużego zespołu wykwalifikowanych i doświadczonych pracowników, którzy mogą nie być dostępne w wszystkich maklerstwach, zwłaszcza tych, którzy wchodzą na rynek.Założenie zaplecza może być zbyt drogie, podczas gdy zatrudnienie brokera przenoszącego znajduje się w zasięgu nowej firmy.

Klienci maklerstwa mogą poprosić o informacje o umowach umownych, które może mieć z brokerem przenoszącym w celu obsługi niektórych lub wszystkich transakcji.Umowy te zawierają konkretne warunki w celu rozwiązania problemów związanych z konfliktami interesów;Brokerzy nie mogą na przykład wykonywać transakcji, które ich przekażą i zaszkodzić swoim klientom.Rozciąga się to na przenoszącego się brokera, który nie może angażować się w działania, takie jak zawieranie handlu, aby przynieść korzyści innym klientowi lub samodzielnie.

Nadzór regulacyjny nad maklerstwami, handlowcami i innymi uczestnikami na giełdzie obejmują audyty przenoszących brokerów.Muszą być w stanie dostarczyć informacji o swoich transakcjach i klientach do kontroli.Może to obejmować zapisy umów i umów w celu wykazania ich relacji prawnych i dostarczenia dowodu, że firma działa w ramach prawa.W przypadku naruszenia, maklerskie i pracowników mogą zostać ukarane grzywną i można wziąć pod uwagę inne kary, takie jak czas więzienia.