Jak przestrzegać procedur audytu?

Firmy muszą upewnić się, że robią wszystko, co możliwe, aby przestrzegać procedur kontroli.W przypadku audytów zgodności obejmuje to możliwość rozmowy z audytorami, zapewnienie dostępu do dokumentów umownych i zezwalania audytorom na kontrolę różnych procesów biznesowych.Osoby, które chcą przestrzegać audytów finansowych, muszą zapewnić dostęp do danych księgowych i finansowych, umów i plików personelu.

Audyty są sposobem przeglądu praktyk i operacji firmy.Mogą one opierać się na zgodność lub finanse.Audyty zgodności koncentrują się na faktycznym działaniu firmy, w tym praktykach biznesowych i procesach.Zamiast tego audyt finansowy koncentruje się na zapewnieniu przestrzegania standardów rachunkowości i przepisów finansowych.

Zgodność z audytami zgodności zaczyna się od umożliwienia audytorom dostępu do różnych funkcjonariuszy i pracowników organizacji.Obejmuje to upewnienie się, że osoby odpowiedzialne, takie jak menedżerowie, nadzorcy i funkcjonariusze firmy są dostępni na rozmowy kwalifikacyjne dotyczące praktyk biznesowych i procesów.Audytorzy zgodności mogą wymagać dostępu do pracowników na wszystkich poziomach, aby zapewnić zastosowanie procesów zgodnie z zgłoszeniem.Dostęp do pracowników będzie musiał odbywać się na osobności bez ingerencji superwizorów, menedżerów lub innych pracowników, aby upewnić się, że audytorzy otrzymują dokładne i prawdziwe informacje.

Zapewnienie dostępu do dokumentów umownych to kolejny sposób przestrzegania procedur audytu.Dokumenty umowne, które powinny być dostępne, obejmują dokumenty związane z obowiązkami zarządzania, własnością firmy oraz wszelkie procedury lub procedury biznesowe.Kolejna część audytu zgodności obejmuje przegląd aktualnych praktyk i porównanie ich z umownymi lub udokumentowanymi procesami biznesowymi w celu zidentyfikowania problemów związanych z bezpieczeństwem.

Audyty finansowe wymagają od firm dostarczenia audytorów dostępu do wszystkich odpowiednich danych finansowych.Aby spełnić procedury audytu, firmy powinny być przygotowane do przekazania dokumentów związanych z podatkami, wyciągami sald, wpisami księgi i płac.Inne dokumenty niezbędne do ukończenia audytu finansowego obejmują oświadczenia bankowe, rejestry czeków oraz listę niezapłaconego czasu chorego i urlopowego.

Umowy i inna dokumentacja związana z firmą będą również konieczne, aby pomóc zgodnie z procedurami kontroli.Może to obejmować umowy o wynajem i leasingu, a także umowy dostawców.Inna dokumentacja, którą należy dostarczyć audytorom, obejmuje listę członków zarządu, wszelkie postanowienia i minuty najnowszych spotkań zarządu.

Podczas audytu finansowego można również poprosić o szeroką gamę dodatkowych dokumentów i dokumentacji.Osoby, które chcą przestrzegać procedur audytu, powinny być gotowe i chętne do tworzenia plików personelu, kopii wcześniejszych audytów i rachunków prawnych.Audytorzy mogą również żądać kopii opłacanych i niezapłaconych faktur dostawców lub oświadczeń związanych z drobną gotówką.