Co to jest niebieski arkusz?

Niebieski arkusz to raport wysłany przez firmę rozliczeniową w celu przekazania informacji do Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) na temat jej działań.Dokumenty te są wysyłane na żądanie SEC i są również wykorzystywane przez inne agencje regulacyjne do monitorowania działań handlowych.Nieprzestrzeganie niebieskiego arkusza na żądanie może stanowić podstawy do kar, ponieważ firmy zaangażowane w rynki finansowe powinny być zgodne z orzeczeniami regulacyjnymi mającymi na celu ułatwienie monitorowania, regulacji i bezpieczeństwa inwestorów.

Do końca lat 80. XX wieku dokumentacja ta była dokumentacjaWysłane na dosłowne niebieskie arkusze, wyjaśniając nazwę.Wraz z pojawieniem się technik elektronicznych dokumentów firmy zaczęły przechodzić na elektroniczne niebieskie arkusze, a dziś elektroniczne zgłoszenie jest preferowaną metodą.SEC może natychmiast otrzymywać zgłoszenia elektroniczne, a zgłoszenia są kompatybilne z jego bazami danych, umożliwiając im szybkie przechowywanie, a także odniesienie poprzednich zgłoszeń i zgłoszeń od innych firm.Ułatwia to szybką wymianę dokładnych informacji.

Na niebieskim arkuszu firma dostarcza informacji o nazwiskach wszelkich papierów wartościowych obsługiwanych przez firmę, wraz z datami transakcji i cenami, po których transakcje były realizowane.Należy również zgłosić rozmiar każdej transakcji wraz z nazwami zaangażowanych stron.Informacje te powinny być łatwo dostępne dla firmy rozliczeniowej we własnych dokumentach, a jeśli nie, sugeruje, że firma ma trudności z rejestrowaniem i monitorowaniem transakcji, wskaźnikiem problemu z zarządzaniem firmami i procedurami.

SEC możeZbadaj niebieski arkusz pod kątem oznak nieprawidłowości lub transakcji obaw.Można go również porównać z innymi publicznymi zgłoszeniami w celu dopasowania rachunków różnych transakcji.Jeśli coś w transakcji budzi obawy organów regulacyjnych SEC, mogą one zainicjować dochodzenie, aby dowiedzieć się więcej o transakcji i zaangażowanych stronach.Na przykład arkusz Blue Firms Clearing może ujawnić dowody handlu poufnymi informacjami lub inne nieuczciwe działania handlowe.

Oczekuje się, że agencje regulacyjne, takie jak SEC, będą monitorować rynki finansowe, aby zapewnić im bezpieczeństwo dla osób zaangażowanych w handel papierami wartościowymi i innymi produktami finansowymi.Ponadto ich monitorowanie ma na celu ochronę gospodarki jako całości, ponieważ problemy z transakcjami i innymi działaniami finansowymi mogą powodować większe problemy gospodarcze.Na przykład firma awaryjna może panikować inwestorów, prowadząc do zawirowań gospodarczych i późniejszych problemów dla osób, które niekoniecznie są bezpośrednio zaangażowane w rynek finansowy.