Co to jest zgłoszenie?
„Zgłoszenie zawiadomienia” to dokument dostarczający informacji do Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) na temat doradcy inwestycyjnego. Osoby, które chcą oferować usługi inwestycyjne, muszą zarejestrować się w SEC i spełniać określone standardy, aby ćwiczyć. Ponadto poszczególne stany mogą wymagać kopii tych dokumentów, aby mogły weryfikować autentyczność doradców inwestycyjnych w ich regionach. Ten formularz musi być regularnie aktualizowany i jest dostępny dla klientów.
SEC wymaga skorzystania z formularza ADV do zgłoszeń zawiadomienia. Obejmuje to dwa elementy. Sekcja pierwsza zawiera ogólne informacje o doradcy i biznesie, w tym lokalizację, rejestry działań dyscyplinarnych i doświadczenie. Należy również udostępnić obecne informacje kontaktowe. Podczas wypełniania formularza przewiduje się serię pól, aby upewnić się, że zawierają wszystkie niezbędne informacje.
W drugiej części formularza zgłoszenia zawiadomienia doradcy muszą dostarczyć broszury na temat ServOferują, które oferują, harmonogramy opłat i inne informacje biznesowe. Dokumenty te są napisane prostym językiem, dzięki czemu mogą być łatwo zrozumiane przez inwestorów. Organy SEC przeglądają je w celu ustalenia, czy ujawnienia są odpowiednie, i aby upewnić się, że doradca inwestycyjny obserwuje etykę zawodową w dostarczaniu informacji klientom.
Klienci mogą poprosić o złożenie zawiadomienia przed wprowadzeniem umowy z doradcą inwestycyjnym. Ten formularz może dostarczyć informacji o kwalifikacjach, doświadczeniu i usługach osoby, aby pomóc klientowi zdecydować, czy doradca jest odpowiedni. Formularz powinien być aktualny, co wskazuje, że doradca inwestycyjny utrzymuje wymogi rejestracyjne. W przypadku zmian doradcy powiadamiają swoich klientów, a także aktualizując złożenie zawiadomienia o informowaniu SEC o sytuacji. Przejścia mogą wystąpić, gdy ludzie zmieniają firmy, zaczynają nowy FIRMS lub sprzedaj swoje firmy, a te muszą być udokumentowane.
Regulacja doradców inwestycyjnych ma na celu ochronę członków ogółu społeczeństwa. Wymagając wniosku, że SEC i poszczególne państwa mogą monitorować, kto pracuje jako doradca inwestycyjny, jakie są oferowane usługi i czy ludzie są kwalifikowani do pracy. W przypadku skarg i sporów dokumentacja ta może stać się ważna. Klienci mogą składać skargi bezpośrednio do SEC, jeśli uważają, że informacje są sfałszowane lub jeśli mają spory ze swoimi doradcami, których nie można rozwiązać za pomocą innych środków. Działania dyscyplinarne można wziąć pod uwagę, jeżeli zlekceważyły przepisy lub etyka prawna.