Co to jest zgłoszenie?

Zgłoszenie zawiadomienia jest dokumentem dostarczającym informacje do Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) na temat doradcy inwestycyjnego.Osoby, które chcą oferować usługi inwestycyjne, muszą zarejestrować się w SEC i spełniać określone standardy, aby ćwiczyć.Ponadto poszczególne stany mogą wymagać kopii tych dokumentów, aby mogły weryfikować autentyczność doradców inwestycyjnych w ich regionach.Ten formularz musi być regularnie aktualizowany i jest dostępny dla klientów.

SEC wymaga skorzystania z formularza ADV do zgłoszeń zawiadomienia.Obejmuje to dwa elementy.Sekcja pierwsza zawiera ogólne informacje o doradcy i biznesie, w tym lokalizację, rejestry działań dyscyplinarnych i doświadczenie.Należy również udostępnić obecne informacje kontaktowe.Podczas wypełniania formularza przewidziano serię pudełek, aby upewnić się, że zawierają wszystkie niezbędne informacje.

W drugiej części formularza złożenia zawiadomienia doradcy muszą zapewnić broszury dotyczące oferowanych przez nich usług, ich opłatęharmonogramy i inne informacje biznesowe.Dokumenty te są napisane prostym językiem, dzięki czemu mogą być łatwo zrozumiane przez inwestorów.SEC Regulatory sprawdzają je w celu ustalenia, czy ujawnienia są odpowiednie, i aby upewnić się, że doradca inwestycyjny obserwuje etykę zawodową w dostarczaniu informacji klientom.

Klienci mogą poprosić o zgłoszenie zawiadomienia przed wprowadzeniem umowy z doradcą inwestycyjnym.Ten formularz może dostarczyć informacji o kwalifikacjach, doświadczeniu i usługach osoby, aby pomóc klientowi zdecydować, czy doradca jest odpowiedni.Formularz powinien być aktualny, co wskazuje, że doradca inwestycyjny utrzymuje wymogi rejestracyjne.W przypadku zmian doradcy powiadamiają swoich klientów, a także aktualizując złożenie zawiadomienia o informowaniu SEC o sytuacji.Przejścia mogą wystąpić, gdy ludzie zmieniają firmy, zakładają nowe firmy lub sprzedają swoje firmy, i należy je udokumentować.

Regulacja doradców inwestycyjnych ma na celu ochronę członków ogółu społeczeństwa.Wymagając wniosku, że SEC i poszczególne państwa mogą monitorować, kto pracuje jako doradca inwestycyjny, jakie są oferowane usługi i czy ludzie są kwalifikowani do pracy.W przypadku skarg i sporów dokumentacja ta może stać się ważna.Klienci mogą składać skargi bezpośrednio do SEC, jeśli uważają, że informacje są sfałszowane lub jeśli mają spory z ich doradcami, których nie można rozwiązać za pomocą innych środków.Działania dyscyplinarne można rozważyć, jeżeli zlekceważone są przepisy lub etyka prawna.