Jaki jest poziom raportowania?

W przypadku handlowców futures, gdy posiadają kontrakty na określoną wartość, przekazują poziom sprawozdawczy.Osoby poniżej poziomu sprawozdawczego, znanego również jako limit raportowania, nie są zobowiązane do składania raportów na temat ich działań handlowych.Ludzie powyżej poziomu muszą przedstawić codzienne raporty do Towaru Komisji ds. Trading Futures (CTFC) w celu powiadomienia komisji o swoich transakcjach i innych aspektach ich działalności gospodarczej.Poziom raportowania został zaprojektowany jako zabezpieczenie umożliwiające regulację działań na rynkach futures.

Gdy handlowiec przekracza poziom sprawozdawczy, uważa się, że handlowiec jest „dużym handlowcem”.Duże handlowcy muszą przesyłać informacje o wielkości wszelkich posiadanych stanowisk, własności i liczbie miesięcy dostawy.Informacje te są wykorzystywane przez CTFC do monitorowania działań w handlu kontraktami futures i do identyfikacji wszelkich obszarów obaw.Niezwykła aktywność może wskazywać na trend, który może wymagać regulacji.Duże handlowcy w ogóle podlegają rozporządzeniu, ponieważ ich działania mogą zdestabilizować rynek lub powodować zamieszanie wśród mniej doświadczonych inwestorów.

CTFC powstało w 1974 r., Aby działać jako organ regulacyjny dla handlowców pracujących z futures.Futures to umowy zobowiązań wymagające od ludzi zakupu ustalonej kwoty towaru.Poziom raportowania futures opiera się na zaangażowanej społeczności.Niektóre towary mają wyższe progi niż inne, odzwierciedlając zmienność handlu i punkt, w którym organy regulacyjne uważają, że konieczne jest dokładniejsze śledzenie transakcji.

W niektórych przypadkach firma handlowa wyda wymagane dzienne raporty.Firmy zajmujące się wieloma dużymi handlowcami mają mechanizmy do szybkiego i łatwego składania raportów zgodnych z CTFC.W innych przypadkach handlowcy składają bezpośrednio te raporty.W ustawieniach, w których handlowiec uważa, że firma powinna obsługiwać raporty, trader jest nadal odpowiedzialny za potwierdzenie, że są złożone.

Osoby handlowe w futures i nie przestrzegają przepisów CTFC, mogą zostać ukarane.Istnieje potencjał do ukarania grzywną, zakazu handlu przez określony czas lub pozbawiony kwalifikacji handlowych.Wymagania dotyczące zgodności z przepisami okresowo zmieniają się i większość handlowców nadaje wymogom w czasopismach handlowych i formalnych ogłoszeń wydanych przez CTFC.Ludzie, którzy handlują wieloma rodzajami produktów finansowych, muszą być dobrze zorientowane w wymaganiach dla wszystkich.Jedną z zalet pracy dla firmy, zamiast niezależnie, jest to, że firma zajmuje się większością problemów związanych z przepisami i ma dostęp do prawników, aby pomóc handlowcom w kwestiach i obawach dotyczących zgodności z przepisami.