Co to jest seria 51?

Seria 51 jest egzaminem, które osoby muszą podejmować, jeśli chcą osiągnąć stanowisko kierownicze w firmowych obligacjach handlowych, instrumentach dłużnych lub papierach wartościowych.Egzamin jest najbardziej popularny w Stanach Zjednoczonych, gdzie Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) jest niezależną agencją odpowiedzialną za regulację amerykańskich firm papierów wartościowych.Podczas gdy osoby fizyczne mogą przystąpić do egzaminu serii 51 za pośrednictwem FINRA, Municipal Securities RuleMaking Board (MSRB) jest agencją odpowiedzialną za zapewnienie domów maklerskich i firm posiadających niezbędną edukację i szkolenie przy sprzedaży produktów inwestycyjnych na otwartym rynku.

MSRB to AInstytucja ustanowiona przez Kongres USA w celu promowania uczciwego i wydajnego rynku papierów wartościowych w kraju.Kongres mocno reguluje rynek papierów wartościowych, aby zapewnić, że żadne nieprawidłowości nie występują niezauważone, szczególnie w świetle kilku głównych skandali, które miały miejsce w najnowszej historii.Wiele z tych problemów to programy Ponzi, w których inwestorzy zwalniają pieniądze z kilku osób i przedsiębiorstw.

Przed przystąpieniem do serii 51 i uzyskania tego certyfikacji osoby muszą zdać egzaminy serii 24 i serii 26.Egzaminy te obejmują szczegółowe informacje dotyczące sprzedaży ogólnych papierów wartościowych i stosowania zmiennych umów odpowiednio w spółce inwestycyjnej.Te dwa egzaminy stanowią wykształcenie techniczne dotyczące sprzedaży zadłużenia i papierów wartościowych na otwartym rynku dla osób fizycznych i firm.FINRA jest odpowiedzialna za wydanie tych egzaminów i ocenianie ich.

Egzamin serii 51 jest szczegółowym testem składającym się z 60 pytań, z osobami przeznaczonymi dwie godziny na zakończenie egzaminu.Egzamin jest w formacie wielokrotnego wyboru i wymaga od osób osiągnięcia minimalnego oceny 70 procent.Treść obejmie problemy z cechami funduszy wspólnego inwestowania, nadzorowanie pracowników sprzedaży, zasady dotyczące uczciwej praktyki, zasad ubezpieczenia, ujawniania informacji i terminologii rynkowej.Chociaż czas nauki jest inny dla każdej osoby, wspólnym przewodnikiem jest dwie godziny dziennie przez dwa tygodnie.MSRB oferuje zarys badania, chociaż do badania na egzaminie potrzebne są również bardziej szczegółowe materiały.Ograniczona dyrektorzy zarządzają lub nadzorują transakcje związane z przedmiotami takimi jak 529 college'u, przedstawiciele papierów wartościowych koncentrują się na sprzedaży lub handlu inwestycjami, a dyrektorzy papierów wartościowych mogą zarządzać pełnym domem maklerskim, który angażuje się w sprzedaż papierów wartościowych i inwestycji.Egzamin z serii 51 jest wymóg uzyskania stanowisk kierowniczych dla głównego dyrektora papierów wartościowych.