Co to jest seria 14?

Seria 14 to egzamin, który musi być egzekucyjny przez funkcjonariuszy ds. Zgodności, którzy są zatrudnieni przez firmy maklerskie nowojorskiej giełdy papierów wartościowych (NYSE) w Stanach Zjednoczonych.Każda osoba, która nadzoruje 10 lub więcej osób wykonujących zadania zgodności, musi zdać egzamin serii 14, aby upewnić się, że ma odpowiednią wiedzę i szkolenie w celu wykonywania funkcji pracy.Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) zapewnia, że wszyscy funkcjonariusze ds. Zgodności w zakresie maklerskich w USA są zgodne z tym wymogiem.

Egzamin ten składa się z 110 pytań wielokrotnego wyboru z trzygodzinnym limitem czasu.Wymaga to wyniku 70 procent, aby zdać egzamin, ale można go odzyskać, jeśli zostanie nie powiód.Za każdym razem, gdy podejmuje egzamin z serii 14.Egzamin jest przeprowadzany w lokalizacjach testowych w większości średnich i dużych miast w całych Stanach Zjednoczonych i nie ma żadnych warunków, które go podją.Przepisy, ale zdanie egzaminu wymaga specjalistycznej wiedzy specjalistycznej.Tematy omówione w serii 14 obejmują handel na rynkach podstawowych i wtórnych, zasady Municipal Paperities RuleMing Board (MSRB), odpowiedzialność finansową, nadzór sprzedaży, nadzór rachunków klientów i zgodność.W Internecie istnieje kilka zasobów, które zapewniają materiały edukacyjne i szkoleniowe do tego egzaminu, a także książki zawierające nawet egzaminy praktyczne.

Jedna sekcja serii 14 obejmuje zasady MSRB.Kongres USA utworzył MSRB w 1975 r. W celu nadzorowania firm w miejskim przemyśle papierów wartościowych.Utrzymuje zasady w celu ochrony inwestorów wraz z rządami stanowymi i lokalnymi oraz innymi podmiotami, których kredyt jest wspierany przez miejskie papiery wartościowe.Zasady MSRB zostały stworzone w celu zapobiegania manipulacji i oszustw na rynku oraz w celu wspomagania mechanizmów systemu otwartego rynku.Na przykład MSRB ma zasady dla dealerów dotyczących standaryzacji potwierdzania handlowego i rozstrzygania transakcji papierów wartościowych, a także wymogów dotyczących dokumentacji dla firm papierów wartościowych.

FINRA jest prywatną organizacją, która zgłasza się do Komisji Giełd Wartościowych (SEC) i reguluje papiery wartościowe i reguluje papiery wartościoweFirmy, w tym wszystkie domy maklerskie, w Stanach Zjednoczonych organizacja upewnia się, że firmy w branży papierów wartościowych są uczciwe i uczciwe.Oprócz administrowania egzaminem serii 14 zapewnia także edukację i rejestrację dla pracowników i firm, pisze zasady i egzekwuje przepisy federalne.FINRA chroni i opowiada się za inwestorami poprzez edukację inwestorów indywidualnych i poprzez rozporządzenie rynkowe amerykańskich rynków akcji, takich jak NYSE.