Co to jest seria 24?

Seria 24 jest organem regulacyjnym przemysłu finansowego (FINRA) Ogólne papiery wartościowe Księgowość Licencja.Odnosi się również do profesjonalnego badania licencyjnego w branży papierów wartościowych o tej samej nazwie, którą zarządza FINRA.Licencja serii 24 kwalifikuje profesjonalistę z branży papierów wartościowych do nadzorowania lub zarządzania oddziałem lub biurem pośrednicczym papierów wartościowych.Egzamin kwalifikujący jest podzielony na pięć sekcji: nadzór bankowości inwestycyjnej, gwarantowanie i badania;Nadzór nad działalnością handlu i produkcji rynku;Nadzór operacji biur maklerskich;sprzedaż i ogólny nadzór pracowników;oraz zgodność z zasadami odpowiedzialności finansowej.Składa się z 155 pytań, z których 150 jest ocenianych, i trwa maksymalnie 3-1/2 godziny z 70% minimalnym wynikiem podania.

Kandydaci musieli już zdobyć serię 7, seria 17, seria 37, seria 38,Egzamin z serii 62 lub serii 82 w celu zarejestrowania się do egzaminu licencyjnego serii 24.Muszą również być sponsorowane przez członka FINRA.Ogólnie rzecz biorąc, sponsoring, przygotowanie i zarabianie jednej lub więcej licencji FINRA stanowią część szkolenia, jakie otrzymują nowi pracownicy pośredników papierów wartościowych, gdy zostaną zatrudnione w maklerstwach FINRA-Member.Ci, którzy zdają egzaminy, muszą zarejestrować swoje licencje w brokerze członka FINRA, który zatrudnia ich i nadzoruje ich działalność.

Wcześniej znany jako National Association of Securities Dealers (NASD), FINRA jest organizacją samoregulacyjną branży papierów wartościowych, największą tego rodzaju w kraju.Utworzona w 2007 r. Po zatwierdzeniu przez amerykańską Komisję Giełd Wartościowych, jest odpowiedzialny za nadzór regulacyjny i zgodności z około 4700 firm maklerskimi, 167 000 oddziałów i 637 000 zarejestrowanych przedstawicieli papierów wartościowych.Każda osoba zatrudniona przez firmę członkowską FINRA i zaangażowana w działalność w zakresie papierów wartościowych musi zarejestrować się w FINRA;Obejmuje to partnerów, funkcjonariuszy, dyrektorów, menedżerów oddziałów, nadzorców departamentów i sprzedawców.

Jednym z głównych celów serii 24 jest dokładne przetestowanie wiedzy kandydatów na temat obowiązków powierniczych, jeśli chodzi o handel kontami klientów.Typowe codzienne działalność kierownicza i obowiązki głównego głównego papierów wartościowych wykraczają poza znajomość zasad i przepisów dotyczących sprzedaży, handlu i operacji.Jedną z kluczowych umiejętności jest możliwość radzenia sobie w profesjonalnym sposób z wymaganiami i nieporozumieniami klientów.Inne zazwyczaj obejmują zdolność do zarządzania personelem i pogodzenie nieporozumień i różnic między brokerami papierów wartościowych a zarządzaniem, a także tych między samymi brokerami papierów wartościowych dotyczących takich problemów, jak ubezpieczenie klientów, prowizje i wydatki.