Co to jest Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC)?

W Stanach Zjednoczonych Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) jest agencją federalną, która reguluje sprzedaż i handel papierami wartościowymi oraz podobne inwestycje.SEC chroni inwestorów i promuje rozwój rynku w celu utrzymania globalnej roli Ameryki jako potęgi gospodarczej.Agencja została założona w 1934 r. W ramach reakcji regulacyjnej na wydarzenia z katastrofy giełdowej z 1929 r., Podczas której rząd federalny ostatecznie zrealizował potrzebę regulacji inwestycji w Stanach Zjednoczonych.SEC, z siedzibą w Waszyngtonie, ma rządzącego personel pięciu mianowanych komisarzy i 11 biur regionalnych, które zmieniają i egzekwują przepisy dotyczące inwestycji.

Jedną z najważniejszych części misji SEC jest utrzymanie przejrzystego rynku.Agencja mocno reguluje handel papierami wartościowymi w Stanach Zjednoczonych, wymagając od firm składania wielu dokumentów przez cały rok, które można połączyć w celu zapewnienia dokładnego wizerunku ogólnego zdrowia finansowego firmy.Dokumenty te są przechowywane w publicznej bazie danych, które mogą być sprawdzone przez każdego, i są łatwo dostępne za pośrednictwem elektronicznego systemu dokumentacji na stronie Agencys.SEC może złożyć audyt spółki, którą podejrzewa o nielegalne praktyki, i wnieść do sądu sprawców prawnych.sprzedać je.Stockbrokers, dealerzy i giełdy muszą przejść przez SEC i podlegać okresowej inspekcji, aby upewnić się, że dobrze obsługują swoich klientów.Konsumenci mogą składać raporty na temat nieuczciwych praktyk z agencją i powinni skorzystać z jej obszernej dostępnej dokumentacji spółek notowanych na publicznym.

SEC koncentruje się również na promowaniu wzrostu rynku poprzez trwałe budowanie kapitału.Firmy, które są zainteresowane publicznym handlem, muszą składać dokumenty z SEC przed złożeniem pierwszej oferty publicznej, a agencja utrzymuje dużego personelu, aby pomóc firmom w przestrzeganiu jej przepisów.Firmy, które muszą składać dokumenty z SEC, używają dużej bazy danych dokumentów, która obejmuje instrukcje i przepisy, a także mogą skonsultować się z personelem agencji, aby upewnić się, że są one zgodne z prawem.

Kolejną ważną funkcją SEC jest edukacja konsumencka.Każdy, kto jest zainteresowany inwestowaniem, może uzyskać dostęp do cennych informacji i porad za pośrednictwem agencji, w tym publikacje i warsztaty na temat bezpiecznego inwestowania.SEC może również oferować informacje na temat kariery w dziedzinie inwestycji i utrzymuje personel do radzenia sobie z skargami i problemami konsumentów.Jeżeli skarga konsumencka zostanie uznana za godną dochodzenia, SEC może sprowadzić przestępcę lub osobę do wymiaru sprawiedliwości w sądzie i może być w stanie odzyskać nielegalne zyski.