Hur rapporterar jag eventuella värdepappersbedrägerier?

Securities Fraud är en helt omfattande term som inkluderar vilseledande praxis som involverar aktier, obligationer, fonder, varor och andra investeringar.Några exempel på värdepappersbedrägerier är förfalskande företagsredovisningar, förfalskning av Securities and Exchange Commission (SEC) ansökningar, insiderhandel och manipulering av aktier för att få personlig fördel.Oavsett den specifika typen av bedrägeri som begåtts är värdepappersbedrägeri en mycket allvarlig avgift.Inte bara kan SEC-strippföretagen och personer från någon interaktion med marknaderna, utan allvarliga gärningsmän får oftast ges en rejäl böter och upp till tjugofem års fängelse.Om du misstänker värdepappersbedrägeri måste du rapportera det till SEC;Men du har ett par olika alternativ för hur du rapporterar det till dem.

Om du misstänker att en form av värdepappersbedrägeri har begåtts och föredrar att inte ha ett formellt klagomål i filen kan du ringa in, e -post eller skicka ett tips till SEC.SEC vill ha grundläggande information från dig som namn, adress och telefonnummer, och de kommer att vilja veta varför du misstänker bedrägeri.När de får din information kommer de att konfidentiellt undersöka den anklagade för att skydda den falskt anklagade.

Om du är säker på värdepappersbedrägeri eller om du har varit offer för värdepappersbedrägeri kan du fylla ett klagomål med SEC.Klagomål inkluderar, men är inte begränsade till, köp och försäljningsproblem med mäklare, prismanipulation, oregistrerad försäljning av värdepapper, kallkallning, problem med din ekonomiska planerare, problem med pensionskonton, problem med ett första offentligt erbjudande (IPO) och marknadsföringbedrägeri.När du lämnar in ett klagomål måste du ge all din personliga kontaktinformation och information om det företag eller en person du har ett klagomål mot.

Förutom kontaktinformation kommer SEC att vilja veta vilken typ av säkerhet, säkerhetssymbolen och företaget eller personen som utfärdade säkerheten.De förväntar sig också ett personligt uttalande som innehåller specifika transaktioner och konversationer och namnen på alla människor som har kontaktats om klagomålet.På liknande sätt kommer ditt klagomål att undersökas konfidentiellt tills alla fakta upptäcks.

För anställda som har rapporterat sina arbetsgivare för värdepappersbedrägerier och kan drabbas av konsekvenser som utskrivning, demotion, avstängning eller att bli hotad eller trakasserad, finns ett "whistleblower" -skyddsprogram.Whistleblower Protection hanteras av Occupational Safety Health Administration (OSHA).Du har bara trettio dagar att lämna in ett klagomål till OSHA och skyddas.De kommer att genomföra djupgående intervjuer och om de hittar en grund för ditt klagomål kommer att försöka få ditt jobb, intäkter och förmåner som återställs till dig.